NSEL ісі - NSEL case

NSEL ісі кезінде төленбеген төлемге қатысты National Spot Exchange Limited қатысуымен болған 2013 ж Financial Technologies India Ltd., төлемдер дефолты тауар нарығын реттеушіден кейін орын алған кезде Алға нарықтар жөніндегі комиссия (FMC), NSEL-ге келісімшарттарды іске қосуды тоқтатуға бағыттады. Бұл Биржаның 2013 жылдың шілдесінде жабылуына әкелді.[1]

Үш спот-биржалар, NSEL, NSPOT және National APMC үкіметтің 27-бөліміне сәйкес босатылды FCRA бір күндік келісімшарттар бойынша форвардтық сауда-саттықты жүргізу. Бұл олардың экономикалық өміршеңдігін жақсарту үшін көлемді арттыру үшін жасалды. Financial Technologies (Үндістан) NSEL-ді алға тартқан кезде, оған 2007 жылдың 5 маусымында жалпы босату берілді, ал NSPOT және Ұлттық APMC сәйкесінше 2008 жылдың 23 шілдесінде және 2010 жылдың 11 тамызында бірдей ережелер бойынша босатылды.[2] FMC-нің қате ұсыныстары бойынша Тұтынушылар министрлігі NSEL-ге барлық қолданыстағы келісімшарттарды реттеуге және жаңа келісімшарттар жасамауға бұйрық берді, бұл дағдарысқа алып келді.

Атқару дирекциясы (ED) және Экономикалық құқық бұзушылықтар қанаты (EOW) жүргізген тергеу NSEL ісіндегі делдалдар мен қарыздарды төлеушілердің рөлін анықтады. Брокерлер NSEL өнімдерін клиенттеріне тұрақты кірісті қамтамасыз ету арқылы қате сатты. Қарызды төлеушілер гипотека жасап, қойманың жалған түбіртектерін шығарып, төленбеген ақшаны түгелдей сифондаған.[3][4]

Бастапқыда NSEL дағдарысынан зардап шеккен 13000 сауда клиенттері болады деп болжанған. Осы 13000 сауда клиенттерінің шынайылығы мен құқықтары күмән тудырады. Брокерлер клиенттердің ешқайсысы туралы өзіңіздің клиентіңізді білу (KYC) туралы мәліметтерді көрсеткен жоқ. Мумбай Жоғарғы соты брокерлерге шынайы талапкерлердің мүдделерін қорғау үшін NSEL-ге осы деректерді ұсыну керек деп кеңес берді. Осы аспектіні ескере отырып, осы істі тергеп жатқан SFIO жақында брокерлерден және сауда клиенттерінен KYC-ке қатысты ақпаратты қамтитын белгілі бір форматта әртүрлі ақпарат ұсынуды сұрады.[5][6]

2019 жылдың 30 шілдесінде Бомбей Жоғарғы Соты бұрынғы одақтың қаржы министрі П.Чидамбарамды және тағы екі бюрократты К.П. Кришнан мен Рамеш Абхишек, 63 айлық технологиялармен түскен 10 000 миллион рупийлік шығындар туралы және олардың NSEL төлемінің төленбеген дағдарысындағы рөлі туралы.[7] Бомбей Жоғарғы соты өтінішті қабылдап, 63 айдың Чидамбарам және басқаларын сотқа беруіне рұқсат берді.[8]

Тарих

Сол кездегі Премьер-Министрдің бүкіл елде өндірілген және ауылшаруашылық өнімдері үшін бірыңғай нарық құру туралы көзқарасына сәйкес NSEL (National Spot Exchange Limited) 2004 жылы тұжырымдалған болатын. Үкіметтің 2003-2006 жылдары жасаған экономикалық зерттеулеріне сәйкес, 3 жыл қатарынан жүргізілген сауалнама жоспарлау комиссиясы сияқты спот-нарықтардың артықшылықтарын білетін ұлттық деңгейдегі ауылшаруашылық өнімдерінің интеграцияланған нарығын құруды ұсынды. Осыдан кейін Рангараджан комитеті де ұлттық спот-нарықты іздеді.[9]

Тұтынушылар істері министрлігінің (MCA) шақыруынан кейін бұрын NSEL-дің бауырлас компаниясы болған Multi Commodities Exchange Ltd. (MCX) тауарлардың ұлттық спот-нарығын құру бойынша жоба есебін ұсынды. NSEL 2005 жылы 18 мамырда Махараштра штатында тіркелген кеңсесі бар «Компаниялар туралы» Заңға сәйкес құрылған компания ретінде құрылды. NSEL құрамына MCX және FTIL номинанттары кірді.[10]

Кейіннен споттық биржаларда акциялар пакетіне иелік ететін реттелетін тауар биржалары арасындағы нормативтік мәселелерді ескере отырып, MCX мен номинанттардың үлесі 2005 жылы кейінірек FTIL-мен бірге ауыстырылды және шоғырландырылды. 2007 жылдың 5 маусымында NSEL тұтынушылармен жұмыс департаментімен (DCA) Spot Exchange ретінде мақұлданды. National Spot Exchange Limited (NSEL), 2008 жылдың 15 қазанында тікелей сауда-саттықты бастады және бұл елдің алғашқы тауарлық биржасы болды. Бірнеше жыл ішінде алты штат үкіметі NSEL-ге ауылшаруашылық өнімдерінің нарықтық комитеттерінің (АӨК) моделі туралы заңға сәйкес лицензиялар берді, өйткені олардың өздерінің БТМК-лары негізінен кедей фермерлерді өзгертті. NSEL мұндай фермерлер үшін сәттілікке айналды, өйткені олар енді өз өнімдерін бәсекеге қабілетті бағамен сата алады және жақсы пайда табады.

Биржаны Үндістанның Ұлттық ауылшаруашылық кооперативтік маркетинг федерациясы (NAFED) алға тартты. 2011 жылдың тамызында FMC тауарлар нарығындағы реттеуші вакуумды толтыратын «тағайындалған агенттік» болып тағайындалды. ҮМК бірқатар оғаш әрекеттері нарықты бұзды, нәтижесінде NSEL 2013 жылдың 31 шілдесінде барлық келісімшарттармен сауда-саттықты тоқтата тұруға мәжбүр болды.[1]

EOW Мумбай полициясының әрекеті

Қазіргі уақытта Мумбай полициясының EOW (экономикалық құқық бұзушылықтар қанаты)[жаңартуды қажет етеді ] осы дағдарысты тергеу және Мумбай полициясы түрлі рейдтер өткізді.[11] 2013 жылғы 9 қазанда NSEL вице-президентінің көмекшісі (бизнесті дамыту) Амит Мукерджи Мумбай полициясының төлемдер дағдарысындағы алғашқы тұтқындауды атап өткен EOW-мен қамауға алынды.[12] Кейіннен, бір күннен кейін 2013 жылдың 10 қазанында Мумбай полициясының EOW NSEL вице-президентінің бұрынғы көмекшісі Джай Бахухандиді тұтқындады. Бұрынғы бас директор және медицина ғылымдарының докторы Анжани Синха мырза бір аптадан кейін 2013 жылдың 17 қазанында тұтқындалды. EOW содан бері MPID (Махараштра инвесторлардың депозитін қорғау) заңын қолданды, оған сәйкес айыпталушының мүліктері мен активтерін қоса алады. инвесторлардың қызығушылығы. NSEL компаниясының ең ірі қарыз алушысы NK Proteins Ltd. компаниясының Нилеш Пател мырза 2013 жылы 22 қазанда қамауға алынды, ол кейіннен кепілге шықты. PD агропроцессорларының Суриндер Гупта мырзасын EOW 2014 жылдың 5 наурызында тұтқындады.

EOW сонымен қатар 2014 жылдың 1 сәуірінде қарыз алушылардың бірі болған свастикалық шетелдегі Ахмедабадтың Раджеш Мехтасын тұтқындады. 2014 жылдың 6 қаңтарында Мумбайдың қылмыс бөлімі EOW өзінің алғашқы ұсынысын жасады төлемдер парағы NSEL төлем дағдарысына байланысты. Ақша парағында келесі бес айыпталушының аты-жөні көрсетілген:

  • Амит Мукерджи (бұрынғы VP, NSEL-де бизнесті дамыту)
  • Джей Бахуханди (NSEL-де бұрынғы AVP)
  • Анжани Синха (NSEL-нің бұрынғы бас директоры)
  • Нилеш Пател (NK ақуыздарының м.ғ.д.)
  • Арункумар Шарма (Lotus Refineries промоутері және директоры)

2013 жылдың қазан айында EOW NSEL ісінде MPID заңы бойынша істі тіркеді. Процесс барысында EOW дефолттардың қасиеттерін Rs-қа жақын қосты. Ел бойынша 4500 миллионға жетті, ал MPID соты салымшылардың жарналарын өндіріп алу үшін оларды тарату процедураларын бастады. ED-де төленбеген міндеттемелердің қасиеттері бар, олар шамамен Rs құрайды. NSEL жағдайында 800 крор.[13]

EOW мерзімін бұзған қарыз алушылар - Nilesh Patel (NK Proteins), Arun Sharma (Lotus Refineries), Surinder Gupta (PD Agro) және Indrajit Namdhari (Namdhari Foods). 2014 жылдың 11 тамызында EOW NSEL-де төлемеген алты компанияның келесі лауазымды тұлғаларын қамауға алды:

  • Кайлаш Аггарвал (Кеме импорты)
  • Narayanam Nageswara Rao (NCS Sugar)
  • B V H Prasad (Juggernaut жобалары)
  • Варун Гупта (Вимладеви Агротех)
  • Чандра Мохан Сингхал (Vimladevi Agrotech)
  • Гантакамешвар Рао (тоқылған тоқыма)
  • Prashant Boorugu (Metcore болат және қорытпалар)

Мумбай полициясының экономикалық құқық бұзушылықтар қанаты оны және Шрикант Джавалгекарды ынтымақтастықта болмады деген айыппен 2014 жылы 7 мамырда тұтқындады. [14] Есептерде Шахтың EOW-мен толықтай ынтымақтастықта болғандығы және 7 рет шақырылуға қарсы 21 рет EOW кеңсесіне барғаны туралы айтылған. Тек қана емес, зондты жеңілдету үшін NSEL серверді EOW кеңсесінде орналастырды.[15]

Ол 2014 жылдың 22 тамызында Бомбей жоғарғы соты кепілмен босатылды. Сот «... ФРР-де дефолт жіберген 25 түрлі компанияның атауы аталған» деп атап өтті. Осылайша, Rs төлеу бойынша болжамды төлем. 5,600 Cr, заңсыз жолмен алынған сома өтініш берушіге (Джигнеш Шах) немесе NSEL-ге түскен жоқ.[16]

Атқару дирекциясы оны 2016 жылдың 12 шілдесінде NSEL төлеушілерге ақшаны жылыстатуға көмектескені үшін қамауға алды.[17] Арнайы PMLA соты ЭД-нің қамауға алуын тоқтатқан Шахқа кепілдік беруді «заңсыз» деп тапты.[18][19] Екі тарапты тыңдап болғаннан кейін, судья П.М.Бхаваке, Мумбай қаласының ПМЛА арнайы соты: «ЭД-дің білімді қорғаушысы бұл қамауға алудың жеке қылмыс үшін екендігіне мені қанағаттандыра алмады ... Мен ЭД-нің қалаған дауынан ешқандай күш таппадым. Өтініш берушіге (Шах) оған қатысты FTIL төрағасы ретінде жүргізілген тергеуге қатысты қосымша шағым беру.ЭД өтініш берушінің 04.04.2015 ж. арнайы ПМЛА ісі бойынша қамауға алынбағандығы туралы, бірақ басқа Атқарушылық іс бойынша қамауға алынбағандығы туралы нақты ескертулермен келді. Ақпараттық есеп (ECIR). ЭД сотқа әр түрлі ECIR-де арызданушының қамауға алынуының заңды екендігін қанағаттандыра алмады ... »

Тергеу органдарына шағым

NSEL инвесторлары NIF деген ұйымды 2013 жылдың тамыз айында құрды. Алайда NIF-тағы брокерлердің рөліне наразы болған инвесторлар NIAG (NSEL Investors Action Group) атты таза инвесторлар ұйымын құрды. NIAG атқарушылық іс жүргізу дирекциясына және CBI-ге тергеудің босаңсығандығы және ымыраға келуі туралы бірнеше хат жазды.

Дели PMLA апелляциялық трибуналы 2019 жылдың 17 қыркүйегінде Джингеш Шахқа тиесілі 1 000 миллионнан астам активке 2016-2017 жылдары атқару дирекциясы уақытша қосымшаны 63 ай технологиясын жойып, активтерді босатуды бұйырды. Акция компанияның шағымына жауап ретінде қабылданды. Бұйрықты әділет Манмохан Сингх, трибунал төрағасы G C Mishra-мен бірге қабылдады.[20][21][22]

NSEL-FTIL электрондық пошта деректерін / серверлерін анықтаудағы күдікті ойын

Мумбай полициясының EOW-де NSEL-FTIL электрондық пошта серверлерін бұзғаны туралы елеулі айыптаулар бар. Бұрын Мумбайдағы Раджвардхан Синха EOW-тен NSEL / FTIL пошта сервері апатқа ұшырағанын және тергеу үшін Бангалорға жіберілгенін растады. NSEL инвесторлар қауымдастығының NIAG жетекшісі Кетан Шах тергеу органдарына сотты адастырды деп айып тағып отыр. Мумбай полициясының EOW сандық ретінде Mahindra Defence Arm тағайындады сот-аудитор NSEL дағдарысын зерттеу үшін.[23][24]

Промоутерлердің рөлі / FTIL / Джигнеш Шах

Джигнеш Шах теледидарға 2013 жылдың 5 тамызында келіп, барлық төлемдерді төлеушілер FMC мен брокерлердің алдында қаржылық есеп айырысуға уәде бергендерін айтты. Егер төленбегендер өз міндеттемелерін орындамаса, ФМК оларға қарсы қажетті шараларды қолданады.[25] Оны EOW Мумбай полициясы 2014 жылдың 7 мамырында NSEL алаяқтық рөлі үшін тұтқындады, бірақ соңында Бомбей Жоғарғы соты 22 тамызда кепілге алды, өйткені Джигнеш Шах / NSEL / FTIL-ге ақша ізі қалмады және бүкіл ақша ізделді. EOW бойынша 22 дефолтқа дейін.[26]

CBI әрекеті

The Орталық тергеу бюросы NSEL мен қарыз алушылардың кеңселеріне, сондай-ақ Джигнеш Шахтың резиденциясына шабуыл жасады. Сыбайлас жемқорлық актісінің алдын алу мақсатында мемлекеттік сектордың екі құрылымдық бөлімшесі - ММТК және сайлау комиссиясы NSEL-ге инвестиция салған қаражатқа FIR жазылды.[27] Джигнеш Шах пен Джозеф Массиге тапсырыс берілді. Инвесторлар CBI бұл іске қатысы бар саясаткерлерге / бюрократтарға қатысты ешқандай шара қолданбағанын алға тартты. CBI NSEL ісі бойынша ПМУ, УСК және MMTC-ді алдағаны үшін 20 субъектіні, оның ішінде Джигнеш Шах пен FTIL-ді айыптады.[28]

Тұтынушылар істері министрлігі, FMC және UPA үкіметінің рөлі

2012 жылдың 27 сәуіріндегі шоу себепті ескертуде Тұтынушылар істері министрлігі NSEL-ден сауда-саттыққа қатысты кейбір түсініктемелер сұрады. NSEL бұл хабарламаға дереу жауап берді, бірақ шоу хабарламаны тудырғаннан кейін бір жарым жыл ішінде министрлік ешқандай шара қолданған жоқ. Оның орнына тек FMC ұсынысы бойынша ол 2013 жылдың 12 шілдесінде NSEL-ді кенеттен және кенеттен жабуды бұйырды. Таң қаларлықтай, сол FMC бұрылыс жасап, 2013 жылдың 19 шілдесінде Тұтынушылармен жұмыс департаментіне (DCA) хат жазды ) босату туралы хабарламаның босатудың FCR Заңының барлық немесе белгілі бір ережелеріне қатысты екендігі туралы үнсіз болғандығы туралы. DCA бұйрығына сәйкес NSEL сауда-саттықты 2013 жылдың 31 шілдесінде тоқтатты. Биржалық нарықтың кенеттен және кенеттен жабылуы 5600 миллион рупий төлемінің төленбеуіне әкелді.[29]

Чокси мен Чоксидің сот-медициналық тексерістері

NSEL компаниясының Eseries келісімін тоқтатқысы келген кейбір инвесторлардың өтінішінен кейін, Бомбей Жоғарғы Соты FMC-ді сот-аудитор NSEL компаниясының Eseries өнімдеріне арналған. Чокси және Чокси атты аудиторлық фирмаға осы тапсырма берілді және олардың аудиторлық есебі NSEL-дегі Eseries келісімшарттарына қатысты таза болды, бұл FMC-ді Eseries қоныстануы үшін ҰОК беруге мәжбүр етті және Eseries-тің 40,000-нан астам шын талапкерлері ақыр соңында пайда тапты.[30][31]

Қаржылық барлау бөлімін (ҚББ) бақылау

ҚББ (Қаржы министрлігінің қарамағында) NSEL форвардтық келісімшарттар (ережелер) туралы заңның (FCRA) қарауына кірді, сондықтан заң бойынша осы міндеттемелердің бірнешеуін орындамағаны үшін кінәлі деп санайды. Қара ақша бақылаушы NSEL-де «Ақшаны жылыстатудың алдын-алу туралы заңның» (PMLA) ережелерін бұзғаны үшін бірнеше рет айыппұл төлеп, 1,66 миллион рупий айыппұл төледі. Сақшы ит одан әрі сәтсіздіктер қасақана және қасақана жасалады деп санайды, сондықтан айыппұл санкцияларын шақырады. NSEL әр сәтсіздік үшін 1 лак рупия көлемінде айыппұл төлейді, ал ұжымдық айыппұл 1,66 рупий болды.[32]

Брокерлердің рөлі

SEBI брокерлердің бестігіне, атап айтқанда, Ананд Ратхи тауарларына шоу-себеп туралы хабарлама жіберді, Үндістан Тауарлар (IIFL), Geofin Comtrade, Motilal Oswal тауарлары және Phillip тауарлары, жеткізілімді қамтамасыз етпей, кепілдендірілген кірістерді уәде ете отырып, NSEL келісімшарттарын дұрыс сатпағаны үшін айыпталады.[33]

Брокерлер сонымен қатар KYC клиенттерін массивтік манипуляциялауға, көптеген мәмілелер жасау үшін клиенттік кодтарды кең ауқымда өзгертуге және есеп айырыспаған ақшаны өздерінің NBFC-дерімен құюға айыптады деп айыпталғандықтан, SEBI олардан неге оларды жария етпеу керек деп сұрады « жарамды және дұрыс », өйткені олар бағалы қағаздар ережелерін бұзғаны анықталды. Хабарламада SEBI осы қате делдалдарға ‘бағалы қағаздар нарығында сіздің делдал ретінде қызмет етуіңіз осы нарықтың қызығушылығына зиян тигізеді деп болжануда ...’ деп хабарлады.

Бірінші шоу-себеп туралы хабарламада айыптаушыларға бірнеше бұзушылықтар / бұзушылықтар жатады, мысалы инвесторларға жалған кепілдік беру, қате және жалған мәлімдемелер, кепілдік берілген кірістермен сатылатын арбитраждық өнімдер және тәуекелсіз өнімдер, клиенттерді қаржыландыру және сол сауда-саттық үшін клиент кодын өзгерту. NSEL-де.[34]

«Тіркеу туралы куәлік беру үшін өтініш SEBI (делдалдар) ережелерінің II кестесімен оқылған, қор биржасының брокерлері туралы ережені реттеу тұрғысынан жарамды және лайықты тұлға болуы керек. 2008 ж. брокер барлық уақытта қор биржасының ережелеріне, ережелеріне, ережелеріне, қор биржасы ережелерінің II кестесінде көрсетілген тәртіп ережелеріне бағынады ... сіздің бағалы қағаздар нарығында делдал ретінде қызмет етуіңіз зиянды деп болжануда осы нарықтың мүддесіне сәйкес келеді », - деп хабарлайды SCN. «Сондықтан, сіз бұдан былай бағалы қағаздар нарығында тіркеу туралы куәлікке ие болу үшін« жарамды және дұрыс »адам емессіз» деп айыпталып отыр.

Бұқаралық ақпарат құралдарындағы екінші хабарламада SEBI бес брокерлік фирмаға хабарлама жіберген, өйткені олар дұрыс сатылмаған деген айыптаулармен түсіндіргенімен қанағаттанбаған. SEBI қызметкерлері брокерлерге тауар бизнесімен айналысуға лицензия беруге болмайды деген пікір қалыптастырды.[35]

Мумбай полициясының Экономикалық құқық бұзушылықтар қанаты (EOW) NSEL ісі бойынша осы делдалдар тарапынан ірі көлемдегі заң бұзушылықтар туралы дәлелдер тапты. EOW-тің сот-аудиторлық тексерісі сонымен қатар осы брокерлердің хавала операцияларын, бенами сауда-саттықтарын және клиенттік кодты өзгертуін анықтады. NSEL инвесторларының іс-қимыл тобы (NIAG) - NSEL инвесторларының форумы EOW-тан «NSEL-ді« арбитраж өнімі »ретінде жалған сатқан» брокерлерге қатаң шара қолдануды сұрады. Мотилал Освалды қоса алғанда бірнеше негізгі делдалдар инвесторлар атынан NSEL тауарларын сатып алу / сату / алу / жеткізу туралы сенімхатты қабылдады, сонымен қатар тауарлардың қоймалық түбіртектерін электронды түрде өңдеу үшін DMAT (материалсыздандырылған) шоттарын ашты. «Бұл делдалдар да айыпталды инвесторлардың ақшаларымен қоштасу үшін қойманың түбіртегін уәде етпей қоштасқаны үшін қылмыстық сенімді бұзу туралы », - делінген NSEL инвесторлары Мумбай полициясының комиссарына жазған хатында.

Құрмет. Бомбей Жоғарғы Соты өзінің 2014 жылғы 22 тамыздағы шешімінде «... брокерлердің өздерінің заң тобы және нарықтың қалай жұмыс істейтіні туралы толық білімдері бар. Бұл мәмілелердің заңдылығын брокерлер білуі керек еді. .. брокерлердің тәжірибесі мол, ал инвесторлар ақпараттандыратын адамдар болса, олар жасаған мәмілелердің заңсыздығы туралы мәселе олардың заңдылықты ұстануынан емес, өтініш берушінің жобасын жасау үшін екендігі анық (Джигнеш мырза). Шах) дефолтқа ұшыраған тараптарға емес, басты құқық бұзушы ретінде.[36]

3 наурыз 2015 ж. EOW, Мумбай NSEL ісі бойынша 3 ең жақсы делдалдарды қамауға алды. Тұтқындалғандар - Amand Rathi, Anand Rathi Financial Services Ltd басқарушы директоры; Geojit Comtrade Ltd компаниясының C P Krishnan; және Chintan Modi of India Infoline Ltd (IIFL). Үшеуіне NSEL өнімдерін дұрыс сатпау, алдау, жалған құжат жасау және қылмыстық қастандық жасау және тағы басқа айыптар тағылды.

21 желтоқсан 2018 ж. SEBI 300 брокерге қосымша хабарлама жіберді, егер брокер SFIO көрсеткен заңсыздыққа қатысты қажетті түсініктеме бере алмаса, лицензияны жою туралы ұсыныс жасады.[37][38] SEBI EOW-тің 2015 жылғы есебін бұрыштық брокерлерге қолданатын болады. Егжей-тегжейлі тергеу есебін 2015 жылы EOW сол кездегі нарықтық реттеуші - FMC-мен брокерлердің рөлін ерекше көрсете отырып бөлісті.[39] Тіпті, EOW ұсынған төлемдер туралы қосымша парақта ең үздік делдалдар алғаш рет аталды.[40][41][42][39]

2019 жылдың ақпан айының соңғы аптасында SEBI 5 ірі брокерлік қызметті бірнеше тапсырыс арқылы тауар туындылары делдалдары ретінде «сәйкес келмейді және дұрыс емес» деп жариялады. Алғашқы екі жеке бұйрықта нарық реттеушісі беделін білдірді Мотилал Освал Тауар брокері және Үндістан Тауарлар «елеулі түрде тозды», бұл оларды тауар саудасына «жарамсыз және жарамсыз» деп жариялау үшін таптырмас нәрсе.[43][44][45]

Бірнеше күн ішінде Geofin Comtrade және Anand Rathi тауарлары екінші тапсырыстар жиынтығына сәйкес емес деп танылды.[46] Дәл осындай бұйрықтар Phillip Commodities India-ға қарсы шығарылды. Бұл фирмалар 1972 жылғы бұрынғы Келісімшарт және реттеу туралы заңын (FCRA) бұзғаны үшін кінәлі деп танылды.[47][48]

Нәтижесінде бұл фирмаларға жанама немесе тікелей делдал ретінде қатысуға тыйым салынады.

Аудиторлардың рөлі / Мукеш П Шах

Мигеш П Шах, ол Джигнеш Шахтың анасы болып табылады ішкі Сонымен қатар сыртқы аудитор ара-тұра NSEL. Мумбай полициясы оның күтуіне қарсы кепіл өзінің FTIL акцияларымен инсайдерлік сауданы жүзеге асырғанын растады және тек FTIL акцияларын иеленуінің арқасында ол аудитор ретінде шеттетілуі керек еді. Сонымен қатар, Мумбай полициясы La Fin Financial Services P. Ltd. (FTIL промоутері) қатысу үлесі бар 'Rawal Group' компанияларының көпшілігінің NSEL-де Мукеш Шах мекен-жайында тіркелгенін және Мукеш Шах бұлардың барлығының аудиторы болғанын растады. 1352 жылдан бастап NSEL-де сауда жасайтын компаниялар Қатер және 2013 жылдың мамыр-маусым айларында іс бойынша білімін көрсете отырып, бір тиын жоғалтпай көшіп кетті.[49]

Анжани Синханың қарама-қайшы мәлімдемесі

Анжани Синха, жұмыстан шығарылған бас директор және компанияның медицина ғылымдарының докторы өзінің алғашқы сөзінде дағдарыстың барлық жауапкершілігін мойындады және иелік етті.[50][51][52][53] Алайда, қамауға алынғаннан кейін ол өзінің бұрынғы сенімін қайтарып алып, толық бұрылыс жасады. Анжани Синха EOW органдарына өзінің кастодиандық мәлімдемесінде Джигнеш Шахты кінәлі деп санады, тіпті оны бүкіл дағдарыстың «қожайыны» деп атады. Синха сонымен бірге Шахтың өзіне және оның әйеліне тиесілі паспорттарды күшпен тартып алып, оларды FTIL жасаған делінген конфессиялық мәлімдемелерге қол қойғызды деп мәлімдеді.[54]

Алайда, кейінірек, Атқару дирекциясына берген мәлімдемесінде Синха өзінің EOW-ке қамқоршылық туралы мәлімдемесінен бас тартты және өзінің алғашқы өтінішінің мазмұнын мойындады.[55]

21 қазанда 2014 ж., Сек. Компаниялар туралы Заңның 396 ж. 1956 ж., Корпоративтік істер министрлігі FTIL-дің еншілес кәсіпорны - NSEL-ді біріктіру туралы бұйрық жобасын жариялады. Барлық мүдделі тараптарға MCA-ға есеп беру үшін 60 күн берілді. FTIL Бомбей ХС-да бұл бірігуге қарсы шықты. Үкіметтің берген өтінішін тыңдай отырып, «Дармадхикари СК» және «Б.П. Колабавала» әділеттіліктерінен тұратын орындық үкіметке 2016 жылдың 15 ақпанына дейін уақыт берді.

2016 жылғы 12 ақпанда MCA FTIL мен NSEL арасындағы бірігудің соңғы тәртібін қабылдады. Тапсырысқа Бомбей Жоғарғы Сотында FTIL наразылық білдірді және ол орындалды.

MCA-ның 2011 жылғы 20 сәуірдегі өзінің циркуляциясы негізінде, кез-келген бірігу үшін 100% акционерлер мен 90% кредиторлардың рұқсатын алу қажет екендігі белгілі. FTIL-дің 63000 акционерлеріне біріктіруге келісім / қарсылық білдіруге мүмкіндік бермей-ақ біріктіруді мәжбүр ете отырып, MCA өзінің циркулярына ғана емес, сонымен бірге Конституцияның 14-бабына қарсы келді. Мәжбүрлі бірігу «шектеулі жауапкершілік» деген қасиетті тұжырымдаманы бұзады және қоғамның мүддесіне сәйкес келмейді. Үшіншіден, NSEL мен FTIL арасындағы «корпоративті перде» FTIL-нің «ата-аналық алаяқтық» деп аталатын әрекеті сотта дәлелденгенге дейін жойылмайды.[56][57]

Шешім сотының шешімі бойынша NSEL мен FTIL-ді мәжбүрлі түрде біріктіру туралы шешім шығарды. Корпоративтік істер министрлігі,[58] бұл 1956 жылғы «Компаниялар туралы» Заңның 396-бөлімін қолдану туралы алғашқы инстанция.[59] Одақ министрлігі National Spot Exchange Ltd (NSEL) мен оның бас компаниясы Financial Technologies India Ltd, қазіргі уақытта 63 Moons Technology Limited деп аталған, міндетті түрде біріктіруге бұйрық берді.[59] Әділет Рохинтон Фали Нариман және әділеттілік Винет Саран Бомбей Жоғарғы Сотының екі компанияны біріктіру туралы шешімін жоққа шығарды. Орталық қоғамның қызығушылығын ескере отырып, бірігу туралы соңғы бұйрық шығарды.[60] Алайда, Жоғарғы Сот бірігу «қоғамдық мүдделер» критерийлеріне сәйкес келмейді деп санады және «қоғамдық мүдделер» нені құрайтыны туралы бірқатар нұсқаулар жасады.[61][62]

NSEL инвесторларының әрекеттері / шағымдары

NSEL инвесторлары NIF деген ұйымды 2013 жылдың тамыз айында құрды. Алайда NIF-тегі брокерлердің рөліне наразы инвесторлар NIAG (NSEL Investors 'Action Group) атты таза инвесторлар ұйымын құрды. NIAG ұсынды[қашан? ] Дмигнеш Шах пен ФТИЛ-дің рөлін зерттеу үшін Мумбайдағы EOW-қа хат.[63][дәйексөз қажет ] Мумбайдағы NSEL / FTIL мен Джигнеш Шахқа қарсы көптеген жазбалар, PILs, Suits.

MCA-ның FTIL тақтасын алуға көшуі

2015 жылдың 28 ақпанында MCA өзінің күшпен бірігу идеясын алға тартқан кезде де, қазіргі уақытта Ұлттық компаниялар сотының трибуналы (NCLT) деп аталатын Компания заң кеңесінің алдына FTIL кеңесін қабылдауға және ауыстыруға өтініш білдірді. оны үкіметпен ұсынылған режиссерлер. FTIL бұған да қарсы шықты. 2015 жылғы 30 маусымда NCLT FTIL-ге өзінің активтерін сатуға тыйым салды, оны FTIL-тің апелляциялық шағымы бойынша Мадрас Жоғарғы соты дереу қалдырды. Алайда, 19 сәуірде Жоғарғы Сот бұл мерзімді өзгертті және FTIL-дің барлық активтерін күнделікті шығындарға тыйым салды.[64]

SFIO зонд

Үндістан үкіметі SFIO-ға (Ауыр алаяқтық тергеу кеңсесі) FTIL және оның 18 серіктестері, брокерлері мен NSEL-дегі заңсыздықтарға қатысты төлемдерді төлеушілерге қатысты тергеу жүргізуге бұйрық берді.

Сучета Далалдың NSEL ісін білуі

NSEL ісі жария болғанға дейін 15 ай бұрын Үндістанның жетекші қаржы журналисті болғандығы анықталды Сучета Далал алаяқтықтың барлық негізгі аспектілерін білді. 2012 жылдың 8 мамырында Сучетадан Джигнеш Шахқа, Анджани Шахқа және басқаларына электронды хат жіберіліп, Сучетаның NSEL өнімінің заңсыздығы мен қауіпсіздігі туралы білетіндігі анықталды. Мумбай полициясына NSEL Investors 'Action Group компаниясы Сучета Далалдың рөлін тергеу туралы шағым жіберді. Сучета келісімшарттардың заңсыздығы, IBMA рөлі және қоймалардың қарыз алушылардың жеке үйінде екендігі туралы білді.[65]

Сот MCX компаниясына қатысты айыптауларды тоқтатты

Метрополитен соты күшін жойды[қашан? ] MCX-тағы 900 Cr ісі туралы айыптаулар.[66] Бұл Мумбай полициясының MCX-де инсайдерлік сауда-саттыққа қатысты сұрақтар туғызған FIR-ге жауап берген соңғы жаңартуы.[67] Сот өз тұжырымында PWC жүргізген аудиторлық қорытындыға сүйеніп, оны тыңдау негізінде шығарды және наразылық шағымын қанағаттандырмады. Алайда тергеу қызметкері ұсынған С-қысқаша есепті қабылдады.[68]

NSEL ісі бойынша агенттіктердің төлем парақтары

CBI өтініш берді төлемдер парағы FTIL, Jignesh Shah, NSEL және NSEL компаниясының әртүрлі раковиналық компанияларына қатысты.[69] Мумбай полициясының EOW сонымен қатар Джигнеш Шахқа NSEL кітаптарын қалай дайындағандығы туралы айыптама парағын да жіберді.[70] 2018 жылдың 27 желтоқсанында EOW-Мумбай бірінші рет брокерлерді қосқанда 63 ұйымға қарсы қосымша ақы төлеу парағын берді.[71]

Бомбей Жоғарғы Соты MPID заңын қолданылмайды деп жариялады

MPID Заңына сәйкес, NSEL шенеуніктері мен 24 төлеушілер Мумбай полициясының экономикалық құқық бұзушылықтар қанатына жазылды. EOW MPID заңын негізінен промоутерлік активтерді қосу арқылы жоғалған трейдерлердің ақшасын қалпына келтіру үшін шақырды. 2019 жылдың тамызында Бомбей Жоғарғы Соты NSEL қаржылық институт емес деп шешті. Демек, MPID Заңына сәйкес компания активтерін, оның ішінде банктік шоттар мен мүлікті бекіту туралы барлық хабарламалар жойылады.[72][73][74][75][76][77]

Кейіннен Бомбей Жоғарғы Сотының қаулысына қарсы шағымдар берілді. Жоғарғы Сот осыған байланысты 63 Moons Technologies компаниясынан жауап іздеді. Алайда ол ұйымнан өзінің активтеріне қатысты мәртебені сақтауды сұрады.[78]

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ а б «NSEL: Форвардтық нарықтар жөніндегі комиссияның әрекеті нарықты дүрліктірді ме?».
  2. ^ «Спот айырбастауды назарда ұстаңыз».
  3. ^ «EOW төленбеген міндеттемелер бойынша 5 000 миллион рупий сомасындағы активтерді тіркеді: NSEL».
  4. ^ «NSEL басқарма төрағасы Шанкарлал Гуру қызметінен кетті».
  5. ^ «SFIO NSEL инвесторларына 6 беттен тұратын сауалнама жібереді, брокерлерге қарсы тергеуді күшейтеді».
  6. ^ «NSEL инвесторлары SFIO поштасын алады».
  7. ^ «Бомбей ХС Хисанның 63 офицері ХАС-тың екі офицері Чидамбарамды шақырады».
  8. ^ «NSEL ісі: HC 63 айға ДК-ны, басқаларын сотқа беруге мүмкіндік береді».
  9. ^ «UPA ауылшаруашылық саласына немқұрайлы қарауды жоюға міндеттеме алды: Манмохан».
  10. ^ «NSEL алаяқтық: сіз бұл туралы білуіңіз керек барлық».
  11. ^ Нараян, Хушбоо; Шах, Ами; Ласкар, Анирудх (30 қыркүйек 2013). «NSEL дағдарысы: FTIL бастығы Джигнеш Шахтың үйіне, кеңселеріне шабуыл жасалды». Livemint.com. Алынған 2 қараша 2019.
  12. ^ «NSEL ісі: Мумбай полициясы алғашқы қамауға алынды». Hindu BusinessLine. 16 қыркүйек 2019. Алынған 2 қараша 2019.
  13. ^ «Мұрағатталған көшірме». Архивтелген түпнұсқа 15 сәуірде 2019 ж. Алынған 8 қазан 2014.CS1 maint: тақырып ретінде мұрағатталған көшірме (сілтеме)
  14. ^ NSEL ісі: заң Джингеш Шахты қуып жетеді , Джигнеш Шахтың қамауға алынуы
  15. ^ «Джигнеш Шахты қайта ұстау және босату туралы қызықты іс (немесе 5600 кр. Қалай жоғалып кетті?)». Бірінші пост. 1 қараша 2016. Алынған 2 қараша 2019.
  16. ^ «Бомбей Жоғарғы Соты NSEL алаяқтық ісі бойынша Financial Tech компаниясының Джигнеш Шахына кепілдік берді». NDTV.com. Алынған 9 қараша 2020.
  17. ^ ED Джигнеш Шахты тұтқындады , ED Джигнеш Шахты ақшаны жылыстатуда төлем жасағандарға көмектескені үшін тұтқындады
  18. ^ «Pg 42-43 Джигнеш Шах ісі | Тұтқындау | кепілге беру». Scribd.com. 10 маусым 2017. Алынған 2 қараша 2019.
  19. ^ «Мақала туралы толық ақпарат | Заңды кезең». Legaleraonline.com. 13 қыркүйек 2016 жыл. Алынған 2 қараша 2019.
  20. ^ «PMLA апелляциялық трибуналы 63 серияның 1000 рупий активтерін ЭД-мен толықтырады, бірақ негізін қалаушы Джигнеш Шахтан өтемақы сұрайды».
  21. ^ «ED айдың 63 активін өтемақы облигациясына қарсы босатады».
  22. ^ «Трибунал ЭД-дан 63 айдың активтерін босатуды сұрайды».
  23. ^ Subramanian, N Sundaresha (3 маусым 2017). «Mahindra қорғаныс күші 5 600 миллион рупий NSEL төлем дағдарысын тексереді | Business Standard News». Business Standard Үндістан. Business-standard.com. Алынған 2 қараша 2019.
  24. ^ Сахгал, Рам (31 тамыз 2016). «Мумбай полициясы Кетан Шахтың NSEL сервері туралы шағымын тексеруде - The Economic Times». Экономикалық уақыт. Economictimes.indiatimes.com. Алынған 2 қараша 2019.
  25. ^ «Financial Tech промоутері Джигнеш Шах NSEL төлем дағдарысында». Ndtv.com. 5 тамыз 2013. Алынған 2 қараша 2019.
  26. ^ «Джигнеш Шах NSEL алаяғында қамауға алынды».
  27. ^ CBI кітаптары NSEL жағдайындағы FIR ,
  28. ^ CBI Джигнеш Шах пен басқаларға NSEL алаяқтық әрекеті үшін айып тағуда, Джигнеш Шаханд және басқаларға арналған CBI ақпараттары
  29. ^ «NSEL: Форвардтық нарықтар жөніндегі комиссияның әрекеті нарықты дүрліктірді ме?». Dnaindia.com. 10 ақпан 2015. Алынған 2 қараша 2019.
  30. ^ Рухайияр, Ашиш (26.06.2014). «NSEL электронды сериядағы алтын келісімшарттардың қаржылық жабылуын аяқтайды». Livemint.com. Алынған 2 қараша 2019.
  31. ^ «NSEL электронды күміс инвесторларына соңғы есеп айырысу ретінде ₹ 44 миллион төлейді». Hindu BusinessLine. 12 наурыз 2018 жыл. Алынған 2 қараша 2019.
  32. ^ Субраманиан, С Сундареша (23 қаңтар 2016). «NSEL-ге күзетші санкциясы инвесторлардың үмітін арттырады | Business Standard News». Business Standard Үндістан. Business-standard.com. Алынған 2 қараша 2019.
  33. ^ «SEBI NSEL жағдайында делдалдарға жаңа витриналық хабарлама шығарады». Hindu BusinessLine. 27 қаңтар 2018 ж. Алынған 2 қараша 2019.
  34. ^ Upadhyay, Джейшри П. (28 сәуір 2017). «NSEL ісі: Себі қате өнім туралы бес брокерлік қызмет көрсетеді». Livemint.com. Алынған 2 қараша 2019.
  35. ^ Чудхари, Шрими (27 сәуір 2017). «Sebi бес ірі брокерге NSEL алаяқтық ісі туралы қорытынды себеп-хабарлама шығарды | Business Standard News». Business Standard Үндістан. Business-standard.com. Алынған 2 қараша 2019.
  36. ^ https://www.ndtv.com/business/bombay-high-court-grants-bail-to-financial-techs-jignesh-shah-in-nsel-scam-case-652303
  37. ^ Шарма, Тарун (21 желтоқсан 2018). «SEBI NSEL жағдайында 300 брокерге қосымша хабарлама жібереді». Moneycontrol.com. Алынған 2 қараша 2019.
  38. ^ «SEBI NSEL алаяғына қатысқан брокерлердің тізімін ұсынады». Инду. 10 желтоқсан 2018. Алынған 2 қараша 2019.
  39. ^ а б «NSEL алаяқтық: 2015 полицияның есебі SEBI-ге брокерлерге қарсы жаңа оқ-дәрі береді». Hindu BusinessLine. 6 қаңтар 2019. Алынған 2 қараша 2019.
  40. ^ Бхайани, Раджеш (28 желтоқсан 2018). «Мумбай полициясы NSEL-дің әдепкі ісі бойынша делдалдарға айып парағын жіберді | Business Standard News». Business Standard Үндістан. Business-standard.com. Алынған 2 қараша 2019.
  41. ^ Джа, Дилип Кумар (3 қаңтар 2019). «Sebi NSEL брокерлеріне 2013 жылғы алаяқтық тергеуінде тағы бір себеп-салдарлық ескерту жариялады | Business Standard News». Business Standard Үндістан. Business-standard.com. Алынған 2 қараша 2019.
  42. ^ Сахгал, Рам (4 қаңтар 2019). «NSEL: 5 брокер қосымша хабарлама шығарды - The Economic Times». Экономикалық уақыт. Economictimes.indiatimes.com. Алынған 2 қараша 2019.
  43. ^ «NSEL Scam: SEBI Motilal Oswal, IIFL-ді» жарамсыз және дұрыс емес «деп саналады тауарлар туындысы делдалдары ретінде».
  44. ^ «NSEL ісі: Мотилал Освальдың тауарлық қаруы, IIFL жарамсыз және дұрыс емес, дейді Себи». 23 ақпан 2019.
  45. ^ «Себи Мотилал Освалды басқарады, IIFL тауар қаруы жарамсыз және дұрыс емес'".
  46. ^ «Тағы екі тауар делдалдары сәйкес келмейді'".
  47. ^ «Sebi Phillip Commodities Үндістанды NSEL жағдайында« жарамсыз және дұрыс емес »деп жариялайды».
  48. ^ «Себи Philips тауарлары тауарлардың туынды құралдары делдалына» сәйкес келмейді және дұрыс емес «дейді».
  49. ^ «Мукеш Шах FTIL акцияларымен сауда жасау». Scribd.com. 6 сәуір 2015 ж. Алынған 2 қараша 2019.
  50. ^ «Мен Лондонға қашқан жоқпын, нақты NSEL талапкерлеріне ақша қайтаруға дайынмын: Джигнеш Шах».
  51. ^ «NSEL» қызметкерлердің алаяқтық әрекетін «6 апта ішінде шешуге болатын еді: Джигнеш Шах».
  52. ^ «NSEL» қызметкерлердің алаяқтық әрекеті «6 аптаның ішінде шешілуі мүмкін: Джигнеш Шах».
  53. ^ «NSEL» қызметкерлердің алаяқтық әрекетін «6 апта ішінде шешуге болатын еді: Джигнеш Шах».
  54. ^ «Аффидавит - Анджани Синха мырза - 11.09.2013 ж.». Scribd.com. 8 маусым 2017. Алынған 2 қараша 2019.
  55. ^ «ED мәлімдемесі | Клиринг (қаржы) | тексеру». Scribd.com. 8 маусым 2017. Алынған 2 қараша 2019.
  56. ^ «FTIL-NSEL бірігуі: заңнамада және саясатта нашар ма?». Қаржылық экспресс. 15 желтоқсан 2015 ж. Алынған 2 қараша 2019.
  57. ^ «Неліктен NSEL-FTIL бірігуі жаман прецедент болуы мүмкін». Blogs.economictimes.indiatimes.com. 16 ақпан 2016. Алынған 2 қараша 2019.
  58. ^ «Жоғарғы Сот Орталықтың NSEL, FTIL-ді біріктіру туралы шақыруын жоққа шығарды».
  59. ^ а б "'Ешқандай қоғамдық мүдде жоқ-SC Орталық үкіметтің бұйрығымен екі компанияның алғашқы мәжбүрлі бірігуінен бас тартпайды «.
  60. ^ «63 ай екі күнде 21% митинг өткізеді, өйткені NSEL бірігуіне қарсы SC ережелері».
  61. ^ «SC nixes NSEL бірігуі, енді не болады?».
  62. ^ «SC NSEL, 63 айдың бірігуіне тапсырыс түсірді».
  63. ^ Нимагтың бірлескен қылмысы Мумбай полициясына хат
  64. ^ Мундра, Рама. «Рама-Мундра: FTIL-ге 397-бөлім енгізу». Ramamundrablog.blogspot.in. Алынған 2 қараша 2019.
  65. ^ Сучета Далалдың NSEL алаяқтық рөлі 'NSEL инвесторлары Мучай полициясына Сучета Далалдың алаяқтық рөлін тергеу туралы хаты'
  66. ^ кашяп, нитиш (2017 жылғы 29 сәуір). "Magistrate Court Accepts C-Summary Report That Rules Out Rs. 900-Cr MCX Fraud Alleged By PWC". Livelaw.in. Алынған 2 қараша 2019.
  67. ^ "Mumbai Police files fresh FIR against Jignesh Shah". Moneycontrol.com. 24 сәуір 2015. Алынған 2 қараша 2019.
  68. ^ "Magistrate Court Accepts C-Summary Report That Rules Out Rs. 900-Cr MCX Fraud Alleged By PWC".
  69. ^ CBI files chargesheet in NSEL case on shell companies 'CBI finds evidence against 9 shell companies in NSEL scam'
  70. ^ EOW Files chargesheet on Jignesh Shah in NSEL scam 'EOW chargesheet lists how NSEL's Jignesh Shah cooked the books'
  71. ^ Bhayani, Rajesh (28 December 2018). "Mumbai police files charge sheet against brokers in NSEL default case". Business Standard Үндістан.
  72. ^ "Committed to rise like post-World War Japan: Jignesh Shah after winning asset attachment case".
  73. ^ "NSEL Not A Financial Establishment Under MPID Act Rules Bombay HC, Lifts Attachment Of Properties".
  74. ^ "NSEL case: 63 Moons properties cannot be attached under MPID Act, Bombay HC".
  75. ^ "63 moons Assets Cannot be Attached under MPID Act in NSEL case, Rules Bombay HC".
  76. ^ "63 Moons gets relief from HC on assets' attachment".
  77. ^ "63 Moons shares hit upper circuit after company wins MPID case in Bombay HC".
  78. ^ "Supreme Court seeks response from 63 Moons on plea against Bombay HC order".