Марк Нордлихт - Mark Nordlicht

Марк Нордлихт
Туған
Мейр Нордлихт

1968 (51-52 жас)
ҰлтыАҚШ
БілімБ.А. Ешива университеті
КәсіпХедж-қор менеджері
БелгіліPlatinum Partners негізін қалаушы
ЖұбайларДалия Калтер-Нордлихт

Марк (Мейр) Нордлихт (1968 ж.т.) - айыпталушы және айыптау қорытындысына сәйкес, «понзи тәрізді схема» жүргізді деп айыпталған хеджирлеу жөніндегі менеджер.[1]. Ол облигацияны бұрмалау схемасы бойынша сотталған кезде, судья Брайан Коган Нордлихт үшін жаңа сот ісін бастауға бұйрық берді[2]. Ол АҚШ-та орналасқан Platinum Partners компаниясының негізін қалаушы және бұрынғы бас директоры болды хедж-қор.[3][4].

Ерте өмірі және білімі

Нордлихт а Еврей отбасы[4] және көтерілді Лонг-Айленд.[5] Ол бітірді Ешива университеті 1990 жылы Б.А. философияда. Мицвадан 11000 доллар үнемдеп, ол тауар опциондарымен сауда жасай бастады.[6][7]

Платина серіктестері

Platinum Partners 2003 жылы Нью-Йоркте Нордлихтпен инвестициялар жөніндегі бас офицер ретінде құрылды. Ол өзін өтімді емес инвестицияларға икемі бар адам ретінде көрсетті және оның соңғы өтінішінде 1,7 миллиард доллар активтері болды. Инвесторлар құрамы институционалды инвесторлардан, отбасылық кеңселерден және өте жоғары желілік адамдардан тұрды.[8]

Қамауға алу

2016 жылдың 19 желтоқсанында федералды агенттер Нордлихт пен оның тағы алты адамын «Нордлихт фирмасы» сияқты жұмыс істеді «деген 1 миллиард долларлық алаяқтыққа қатысты айыптармен қамауға алды. Понци схемасы, «прокурорлардың айтуынша.[9][10] Айыптау актісі Нордлихт пен оның айыпталушыларына сегіз бап бойынша бағалы қағаздар бойынша алаяқтық, инвестициялық кеңес берушімен алдау, бағалы қағаздар бойынша алаяқтық қастандық, инвестициялық кеңес берушімен алдау және инвесторларды активтерді асыра бағалау, ал ақша қаражаттарының ағындарының ауыр проблемаларын жасыру арқылы алдау үшін жасалған Platinum-де және төлемдерді жеңілдікпен төлеу.[11] Nordlicht's Platinum Partners басқарушы компаниялары ағымдағы және болашақ инвесторларға «тұрақтылық пен сенімділікті болжап», 2003-2015 жылдар аралығында 17% орташа оң кірістер туралы есеп берді. Бағалы қағаздар және биржалық комиссия.[12][13] Айыптардың қатарына Black Elk Energy облигацияларымен айла-шарғы жасау кірді.[14]

Нордлихт және басқа бес сотталушы тағылған айып бойынша өздерін кінәлі емес деп мойындады.[15] Сынақ мерзімі 2019 жылдың 15 сәуірі болып белгіленді.[16]

Нью-Йорк қаласының түзеу офицерлері одағына байланысты

Платина мен Нордлихтті тергеу Нью-Йорктегі түзеу офицерлер одағының басшысы Норман Сибрукқа қарсы қылмыстық істің өсуі болды, ол Платинаға кәсіподақтың зейнетақы ақшасының 20 миллион долларын Платинаға салған деген болжам жасалды. ол қайтып алды. «Platinum» компаниясының атқарушы директоры Мюррей Хуберфельд Seabrook-қа 20 миллион долларлық зейнетақы салымдарын қамтамасыз ету үшін $ 60,000 қолма-қол толтырылған Ferragamo сөмкесін қоса пара бергені туралы хабарланды. Сондай-ақ, Сибрукқа кәсіподақ инвестициялары есебінен алынған пайданың бір бөлігі төленуі керек еді, үкіметтің айтуынша, Хуберфельд жылына 100000-150000 доллар құрайды деп болжаған.[17][18] Алғашқы сот отырысында ілулі алқабилерден кейін, Сибрук 2018 жылдың тамызында өткен екінші сот отырысында пара алу және қастандық жасағаны үшін кінәлі деп танылды және Платинаны жабуға мәжбүрлеп жатқан істің нәтижесінде түзету қызметкерлерінің кәсіподақ зейнетақы қоры 19 миллион доллар жоғалтты оны инвестициялау.[19] Сибрук 2019 жылдың 8 ақпанында 58 айға қамауға алынды.[20]

Бұқаралық ақпарат құралдарындағы ақпараттар

Nordlicht адвокаттары сотта және 2017 жылғы 7 сәуірдегі хатта ан ФБР агент тергеу туралы ақпаратты ол жария болғанға дейін баспасөзге жіберген болуы мүмкін. Хатта жаңалықтар мақалалары келтірілген Блумберг, Wall Street Journal және New York Post 2016 жылдың жазында Платинаның тергеу жүргізіліп жатқандығы туралы хабарлады.

Нордлихттің адвокаттары бұдан әрі Платинаның ақша қаражаттарының инвесторларға зиян келтірген залалына Платина басқарушыларының әрекеті емес, ақпараттың таралуы себеп болуы мүмкін деп сендірді.[21]

Нордлихттің әрекеттері энергетика саласындағы фьючерстерге баға белгілеудің қиындығын, сондай-ақ бағаны төмендететін ағып кету проблемасын көрсететін ретінде қорғалған. 2017 жылдың ақпанында Newsmax БАҚ хабарлады:

Өтімді емес активтерді бағалау келіспеушіліктер, дау-дамайлар және келіссөздер тақырыбы болып табылады. Платина құнды арбитраж қорында энергияға байланысты активтер болды, олардың құны мұнай бағасына байланысты өзгеріп отырды. Белгілі бір сәтте федералдық үкіметтің өзі қордың тергеу жүргізіліп жатқанын жариялау арқылы Платина активтерінің құнын төмендетуге кіріседі. Платина құнындағы арбитраж қорының негізіндегі идея - хедж-қор өтімділігі бар құрылымдағы жеке меншіктің өтімді емес активтері - үкіметтің араласуынсыз да сәтті орындау қиынға соғуы мүмкін. Бірақ жаман инвестициялық идеяның немесе жақсы идеяның нашар орындалғандығының салдарынан Платинум менеджерлері қылмыстық жауапкершілікке тартылуға және 20 жыл түрмеде отыруға кепілдік бермейді. Ақшаны жоғалтатын хедж-қордың болуы немесе тіпті біраз уақыт ақша тауып, содан кейін біразын жоғалтқан қордың болуы қылмыс емес.[22]

New Boston Post газетінің репортері Ира Столл бұл жағдай туралы:

Бұған неғұрлым көп қараған сайын, Platinum Partners-ті айыптау Нью-Йорктегі федералды прокурорлар мен ФБР агенттері хедж-қор менеджерлерін түрмеге жапқан немесе өз бизнестерін жарнамалау арқылы жойған мысалдардың ең соңғы және алаңдаушылық үлгісіндей болып көрінеді. рейдтер - тек айыптауды судьялар ақырында жоққа шығарады немесе мүлдем қоймайды.[23]

Сынақ

АҚШ-тың Нордлихтқа қарсы ісі және т.б. ал. 2019 жылдың 23 сәуірінде АҚШ-тың аудандық судьясы Брайан Коганға дейін басталды. Алқабилер соты тоғыз аптаға созылды, өйткені айыпталушылар Марк Нордлихт пен басқа платина басшылары айыптаушы ұсынған заңсыз тақырыпты ашатын әртүрлі қорғаныс құралдарын қолданды, ал басқаша түрде теріске шығаруы мүмкін. Алқабилер 2019 жылдың 9 шілдесінде аралас үкім шығарды.

Алқабилер Platinum Partners қоры «Понци схемасы сияқты» жұмыс істейді деген айыптаушы тараптың дәлелдерін жоққа шығарып, барлық бес айыпталушыны бірауыздан айыпты деп тапты. Қазылар алқасы екі айыпталушыны Black Elk мұнай барлау компаниясы облигацияларын ұстаушыларына қатысты мәмілелер жасасу және бағалы қағаздарды алдау бойынша үш бап бойынша кінәлі деп тапты. Платинаның бұрынғы қаржы директоры Джозеф Сан Филиппо ақталып, барлық айыптаулар бойынша алқабилердің бірауыздан шығарған үкімімен барлық айыптаулардан босатылды.

Іс барысында ертерек іс қараған судья алаяқтық туралы талаптардың сенімділігі туралы үкіметтің ісін айыптады, алаяқтық жалған мәлімет беру немесе активтердің құндылықтарын жалған көтеру туралы айыптаулар бойынша үкіметтің қылмыстық қудалау аясын шектейтін нақты фактілерді немесе дәлелдемелерді таппады. Platinum флагмандық қоры.

Алқа билер сотының үкімі бойынша қорытындылары жарияланғаннан кейін төрағалық етуші судья Брайан Коган қорғаушыға кішігірім кінәлі үкімдерді босату туралы арнайы өтініш беру туралы өтінішті қанағаттандырды. Қорғау алқабилердің кінәлі үкімдерімен сәйкес келетін барлық қалған айыптауларға наразылық білдіру туралы өтініш білдіру туралы бұйрықпен қанағаттандырылды. Соңғы мәлімдемесінде Хон. Коган «бұл әлі аяқталған жоқ» деп растады, бұл Black Elk-тің кінәлі деген айыптауымен байланысты тақырыпты қайта қарауды болжайды.

Жеке өмір және қайырымдылық

Нордлихт үйленген.[7] Ол Вестчестерде әйелі мен балаларымен бірге тұрады.[22]

Банкроттық

Марк Нордлихт өзінің атында 137000 доллар ғана болғанын айтып, банкроттыққа жол берді. Оның Trenor Drive 245 мекенжайындағы үйін заңсыз бергені туралы айтылды, Нью-Рошель, Нью-Йорк 10804, оның әйелі Далия Калтер-Нордлихт басқаратын Кук аралына сенімгерлікке[24]. Сонымен қатар, оның әйелі «OBH 2308» жауапкершілігі шектеулі серіктестігінің негізгі иесі болып табылады[25]ғимаратында 5300 шаршы фут пәтер бар Бал Харбордағы Ритц Карлтон[26].

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ "'Егер бұл жігіттерге заряд түсе алмаса, ешкімге ешқандай төлемдер болмайды.'". Институционалды инвестор. Алынған 2020-07-14.
  2. ^ Хеннинг, Питер Дж. (2019-11-11). «Платина серіктестеріндегі алаяқтық ісіндегі судьяның сирек қайтарылуы нені білдіреді». The New York Times. ISSN  0362-4331. Алынған 2020-07-14.
  3. ^ Wall Street Journal: «Платина серіктестері арқылы алаяқтық зонасы, еврей қауымдастығын байланыстыратын хедж қоры - Platinum Partners көптеген жылдар бойы табыстылық туралы хабарлады, бірақ қазір жойылып жатыр» Роб Копленд 2016 жылғы 25 шілде
  4. ^ а б Taipei Times: «Platinum Partners басшылары 1 миллиард АҚШ доллары көлемінде алаяқтық жасады деп айыпталды» 2016 жылғы 21 желтоқсан
  5. ^ Лондондағы Таймс: «Клинкте аяқталуы мүмкін сапардан бас тартуға жол бермеу үшін жұбайлық сынақтан өтіңіз» 2016 жылғы 21 желтоқсан
  6. ^ Рубинштейн, Дэвид; Левин, Дорон (2016 жылғы 19 желтоқсан). «Иешива университетінің комментаторы:» Ю. Инвестицияны қарастырған фирма үшін 1 миллиард долларлық алаяқтық айыптау «. Алынған 21 мамыр, 2017.
  7. ^ а б Кокс, Роберт (2016 жылғы 19 желтоқсан). «Жаңа Рошель әңгімесі: Рошельдің екі жаңа адамы, бір миллиард долларға айыпталды» Понци-эск «инвестициялық алаяқтық». Алынған 21 мамыр, 2017.
  8. ^ Платина серіктестері
  9. ^ «Platinum Partners негізін қалаушы және инвестициялар жөніндегі бас директор 1 миллиард долларлық алаяқтықта айыпталған бес адамның арасында». әділеттілік.gov. Америка Құрама Штаттарының әділет департаменті - АҚШ прокуратурасы - Нью-Йорктің шығыс округі. 2016 жылғы 19 желтоқсан. Алынған 21 мамыр 2017.
  10. ^ Стивенсон, Александра (2016-12-19). «Платина хедж-қорының басшыларына 1 миллиард долларлық алаяқтық айып тағылды». The New York Times. ISSN  0362-4331. Алынған 2017-01-08.
  11. ^ «Америка Құрама Штаттары Марк Нордлихтке қарсы, Дэвид Леви, Ури Ландсман, Джозеф Санфилиппо, Джозеф Манн, Даниэль Смолл және Джеффри Шулсе, сотталушылар» (PDF). platinumpartnersreceiver.com. Платина серіктестерінің алуы. 2016 жылғы 16 желтоқсан. Алынған 21 мамыр, 2017.
  12. ^ «Бағалы қағаздар және биржалар бойынша комиссия, талапкер, Platinum Management (NY) LLC; Platinum Credit Management, LP.; Марк Нордлихт; Дэвид Леви; Даниэль Смол; Ури Ландсмен; Джозеф Манн; Джозеф Санфилиппо; және Джеффри Шулсе, сотталушылар» (PDF). сек. Құрама Штаттардың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы. 2016 жылғы 19 желтоқсан. Алынған 21 мамыр, 2017.
  13. ^ «ӘКК Платина қорлары мен құрылтайшысын алаяқтық инвесторлардан алады - No 23704 сот ісін жүргізу туралы релиз - Бағалы қағаздар және биржалық комиссияға қарсы Platinum Management (NY) LLC және басқалары. Азаматтық іс-қимыл № 16-cv-06848 (E.D.N.Y.)» «. сек. Құрама Штаттардың бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы. 2016 жылғы 20 желтоқсан. Алынған 21 мамыр, 2017.
  14. ^ «Platinum Partners-тің 1 миллиард долларлық мини-Мадофф алаяқтығы үшін айып тағылды». USA Today. 2016 жылғы 19 желтоқсан. Алынған 8 қаңтар, 2017.
  15. ^ Пирсон, Брендан. «Platinum Partners негізін қалаушылардың адвокаттары куәгерлермен байланысқа шағым түсірді ...» АҚШ. Алынған 2018-03-31.
  16. ^ Пирсон, Брендан (26 ақпан, 2019). «Platinum Partners басшыларының алаяқтыққа қатысты сот ісі кейінге шегерілді». CNBC. Reuters. Алынған 26 ақпан, 2019.
  17. ^ Варди, Натан (8.06.2016). «Хедж-қор менеджері Нью-Йорктегі кәсіподақ басшысына қайтарым төлегені үшін қамауға алынды». Forbes. Алынған 12 мамыр, 2017.
  18. ^ Росс, Барбара (6 қаңтар, 2017). «Бұрынғы түзету кәсіподағының бастығы Норман Сибруктың сыбайлас жемқорлыққа қатысты сот процесі ықтимал жаңа дәлелдермен кейінге қалдырылды Tweet email». New York Daily News. Алынған 21 мамыр 2017.
  19. ^ Гринберг, Зои (15 тамыз 2018). «Норман Сибрук Де Блазиоға көлеңке түсіретін сот ісінде пара алу үшін кінәлі». New York Times. Алынған 16 тамыз 2018.
  20. ^ Вайзер, Бенджамин; Гринберг, Зои (2019-02-08). «Норман Сибрук бір кездері Нью-Йоркте UnionProBroker болған. Енді ол түрмеге барады». The New York Times. ISSN  0362-4331. Алынған 2019-02-09.
  21. ^ «АҚШ судьясы Platinum Partners тергеуіндегі ақпараттар туралы шағымдар бойынша тыңдауды бұйырды». Reuters. 2017-04-11. Алынған 2017-04-27.
  22. ^ а б Столл, Ира (1 ақпан, 2017). «Хедж қоры бойынша айыптаулармен Feds бизнес надандығы көрінеді». newsmax.com. Newsmax Media. Алынған 21 мамыр, 2017.
  23. ^ Столл, Ира (21.02.2017). «Платина серіктестерінің ісі - бұл прокурордың ең соңғы әрекеті | NewBostonPost». Алынған 2017-07-02.
  24. ^ «Ротштейннің қамқоршысы хедж-қорды 40 миллион доллардан бастайды - Law360». www.law360.com. Алынған 2020-07-14.
  25. ^ «OBH 2308, LLC / Steinberg Paul B». florida.intercreditreport.com. Алынған 2020-07-14.
  26. ^ Кокс, Автор Роберт (2016-12-19). «Жеті адамның арасындағы екі жаңа рошель 1 миллиард долларға айыпталды» Понци-эск «инвестициялық алаяқтық». Дыбыс туралы сөйлесу. Алынған 2020-07-14.