Халықаралық активтерді қалпына келтіру - International asset recovery

Біріккен Ұлттар Ұйымының Сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясының V тарауы (2003 ж.) Активтерді қалпына келтіру сыбайлас жемқорлыққа қарсы күрестің халықаралық басымдығы болып табылатынын анық көрсетеді

Халықаралық активтерді қалпына келтіру бұл үкіметтердің шетелдік юрисдикцияларда жасырынған сыбайлас жемқорлықтан түскен қаражатты қайтару жөніндегі кез-келген әрекеті. Мұндай активтерге банктік шоттардағы, жылжымайтын мүлік объектілеріндегі, көлік құралдарындағы, өнер мен артефактілердегі және қымбат металдардағы ақшалар кіруі мүмкін. Бойынша анықталғандай Біріккен Ұлттар Ұйымының Сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясы, активтерді қалпына келтіру дегеніміз неғұрлым кең терминдерге емес, сыбайлас жемқорлықтан түскен табыстарды қалпына келтіруді білдіреді активтерді тәркілеу немесе активтерді тәркілеу жалпы қылмыстардан түскен кірістерді немесе құралдарды қалпына келтіруге қатысты.

Сыбайлас жемқорлыққа қатысты тергеудің «көп юрисдикциялық» немесе трансшекаралық аспектілерін атап көрсету үшін жиі қолданылатын халықаралық активтерді қалпына келтіру шетелдік юрисдикцияларда сақталған кірістерді іздеу, мұздату, тәркілеу және репатриациялау сияқты көптеген процестерді қамтиды, осылайша оны «бірі» етеді. құқық саласындағы ең күрделі жобалар ».[1] Африка маманы Даниэль Шер қазіргі қиындықтарды ескере отырып, халықаралық активтерді қалпына келтірудің «дамушы елдердегі әлеуетті сыйақылар оны өте тартымды іске айналдырады» деп санайды.[2]

Кейбір елдерде сыбайлас жемқорлықтан алынған кірістерді тәркілеуге және тәркілеуге мүмкіндік беретін ішкі заңнамаларға қарамастан, бұл 20-шы ғасырдағы қаржы, көлік және коммуникациялық технологиялар саласындағы жетілдірулер жемқор басшылар мен басқаларға жеңілдік берді »саяси тұрғыдан ашық адамдар «ұрланған байлықты жасыру үшін оффшорлық қаржы орталықтары.

Құқықтық жүйелердегі айырмашылықтарды пайдалана отырып, тергеуді үйлестіру кезінде шығындар жоғары, халықаралық ынтымақтастықтың болмауы және банк құпиясы кейбір алушы елдерде жемқор шенеуніктер өздерінің олжаларының көп бөлігін шетелде сақтай алды.

Әлеуметтік әсер

Ұрланған активтерді қалпына келтіру әртүрлі себептерге байланысты маңызды. Сәйкес Дүниежүзілік банк, қылмыстық іс-әрекеттерден, сыбайлас жемқорлықтан және салық төлеуден жалтарудың трансшекаралық ағыны жылына 1-1,6 триллион АҚШ долларын құрайды деп есептеледі - оның жартысы дамушы және өтпелі экономикалардан тоналады.[3] Бұл ағымның 20-40 миллиард доллары дамушы және өтпелі елдердегі мемлекеттік қызметкерлерге пара беру арқылы пайда болды. Африка жөніндегі комиссияның 2005 жылғы есебінде Еуропалық комиссияның «континенттің сыртқы қарызының жартысынан көбіне барабар ұрланған африкалық активтер шетелдік банктердің шоттарында сақталады» деген болжамына сілтеме жасалған.[4] Дүниежүзілік банктің 2004 жылы айтқанындай, «сыбайлас жемқорлық ... экономикалық және әлеуметтік дамудың ең үлкен кедергісі. Сыбайлас жемқорлық заңдылықты бұрмалау және экономикалық өсуге тәуелді институционалдық негізді әлсірету арқылы дамуды бұзады. Сыбайлас жемқорлықтың зиянды салдары әсіресе мемлекеттік қызметтерді көрсетуге тәуелді және алаяқтық пен сыбайлас жемқорлыққа байланысты қосымша шығындарды төлеуге қабілетті емес кедейлерге өте қатал ».[5]

Болашақ сыбайлас жемқорлыққа қарсы тұру

Бірнеше елдер, әсіресе экономикалық жағынан айырылған елдер ауыртпалықты бастан кешірді жүйелік сыбайлас жемқорлық өйткені олардың қоғамдық байлығы дамыған елдердегі банктік шоттар мен жылжымайтын мүлікке заңсыз құйылған және оффшорлық қаржы орталықтары. Қылмыскерлерді ойдағыдай соттау және / немесе олардың мүліктерін тәркілеу әлеуетті жемқор шенеуніктер үшін заңсыз байлықты жасыру үшін қауіпсіз қорғаныс орнының болмауына жол бермейді.

Ағымдағы орындылығы

Соңғы жылдардағы ұрланған активтерді қалпына келтірудегі жетістіктер активтерді қалпына келтіруге болатындығын көрсетті. Мысалы, 2005 жылға қарай Нигерия бұрынғы президент ұрлаған 1,2 миллиард долларды қайтарып алды Сани Абача Швейцария, Джерси және Лихтенштейн сияқты көптеген юрисдикциялардан көмек сұрау арқылы. Нигериядағы активтерді қалпына келтіру үшін Швейцария үкіметі Абача отбасын соттау қажеттілігін айналып өтуге мүмкіндік беріп, оны «қылмыстық ұйым» деп атады.[6]

Сонымен қатар, активтерді қалпына келтіру «негізгі принцип» ретінде танылды UNCAC. Қол қою және ратификациялау UNCAC 160-тан астам елдердің сыбайлас жемқорлықпен күресу және тоналған активтерді қалпына келтіруге бір-біріне көмектесу үшін күштерді біріктіру жөніндегі елдердің ынтымақтастығын жалғастырудағы маңызды қадам ретінде қарастырылады. Құқықтық прецеденттер, халықаралық ынтымақтастықтың артуы, сондай-ақ кеңейтілген мүмкіндіктер активтерді қалпына келтіруді бұрынғыдан да мүмкін етеді.

Қажетті қадамдардың әрқайсысы - іздеу, мұздату, тәркілеу және репатриация - өзіндік ерекше қиындықтарды ұсынады.

Активтерді қалпына келтіру процесі

Активтерді қалпына келтіруді тергеу кезеңдерін басқару өте ұзақ уақытты, күрделі және үлкен ресурстарды, тәжірибе мен саяси ерікті қажет етеді. Біріншіден, жәбірленуші ел ұрланған активтерді іздеуде жетістікке жетуі керек. Екіншіден, жәбірленуші ел активтерге тыйым салу үшін активтер орналасқан юрисдикциялардағы органдардан ынтымақтастық сұрауы керек; бұл өтініштер әдетте а түрінде келеді Өзара құқықтық көмек сұрау немесе а хатшылдық дегенмен, кейбір жалпыға ортақ заңнама елдері а Мареваның бұйрығы азаматтық соттарда сол мақсатқа жету. Үшіншіден, активтерді тәркілеу үшін заңды процестерді сұрау салынған елде бастау керек. Осыдан кейін сұралған органдар активтерді сұрау салушы елге қайтаруы керек.

Қажетті қадамдардың әрқайсысы - іздеу, мұздату, тәркілеу және репатриация - өзіндік ерекше қиындықтарды ұсынады.[7]

Іздеу

Толық қаржылық тергеу арқылы активтердің болуын анықтау кез келген активті қалпына келтіру жағдайындағы бірінші талап болып табылады. Активтерді олардың соңғы жасырынған жеріне дейін қадағалап қана қоймай, актив пен қылмыстық іс-әрекеттің арасында себеп-салдарлық анықталуы керек. Бұл қолма-қол ақшаға негізделген қоғамы бар дамушы елдермен қарым-қатынас жасау кезінде белгілі бір қиындықтар туғызады, мұнда ақшалар көбінесе тіркелген қаржы жүйесі арқылы жүрмейді, басқа әдістер қолданылуы керек.

Активтер қаржы жүйесінен өткенде, бір шоттан екінші шотқа өту, әдетте, қаржылық тергеушілер пайдалана алатын аудиторлық із қалдырады. Ұрланған активтер бірнеше түрлі шоттар мен корпоративті көлік құралдары арқылы қабаттарға салынатындықтан, тергеушілерге көбіне тәркіленген қаржылық құжаттар мен банктік бақылау және басқа құқық қорғау органдарына берілген күдікті операциялар туралы есептер сияқты сыртқы ақпарат пайдалы болады. Әлемдік қаржы жүйесінде ақша аудару жылдамдығын ескере отырып, қылмыскерлердің банктік шоттарын анықтау және іздеу, тіпті тәжірибелі тергеуші үшін де оңай жұмыс емес. Іздеуді табысты жүзеге асыру үшін көптеген сарапшылар мен құқық қорғау органдары арасындағы жоғары деңгейдегі сараптама, ресурстар және ынтымақтастық қажет.

Кейде емес, кейде тергеушілер ұрланған мүлікке тікелей әкелетін құжаттаманы кездестіруі мүмкін. Мысалы, Фердинанд Маркостың талан-таражға түскен миллиардтарын іздестіруді тергеу бұрынғы президент сарайында Маркостың банктегі жазбаларын табу арқылы едәуір жеделдеді.[8] Қосымша, күдікті әрекеттер туралы есептер ұлттық қаржылық барлау бөлімшелеріне берілгендер үлкен сыбайлас жемқорлық жағдайларын әшкерелейтін байланыстарды жиі таба алады.

Шетелдік юрисдикциялардағы жария емес ақпаратты алу үшін «Өзара құқықтық көмек» (MLA) сұранысын, азаптау туралы талап қою арқылы ашуды талап етуді немесе дәстүрлі түрде ұсынуды талап етеді хатшылдық дипломатиялық арналар арқылы. Бұл өтініштер барлық қатысушы елдерде құқықтық ынтымақтастыққа мүмкіндік беретін екіжақты немесе көпжақты шарттар болған кезде сәтті болады. Атап айтқанда, UNCAC активтерді қалпына келтіру бойынша халықаралық ынтымақтастықтың құқықтық негізін құруды көздейді.

Мұздату

Қаржылық тергеу активтерді қылмыс пен сыбайлас жемқорлықтан түсетін кірістер ретінде анықтағаннан кейін, бұл активтерді қатырып тастау өте маңызды болады. Алайда мезгілінен бұрын тоңу тергеушілерге нақты уақыт режимінде ақша ізімен жүруге мүмкіндік бермейді. Егер ескертілсе, мақсатты активтердің бенефициарлары активтерді қол жетімсіз ету үшін аударуға тырысады. Кейінге қалдырылған жағдайда активтер тергеушінің қолы жетпейтін жерде берілуі мүмкін. Бұл кезде құпиялылық маңызды. Күдіктілердің әлі табылмаған активтерді жылжытуына жол бермеу үшін соттар а ауыздықтау тәртібі ақша аудару туралы сұраныс жасалғанға дейін банктердің немесе лауазымды адамдардың өз клиенттеріне хабарлауына жол бермеу. Жақында кейбір банктер өздерінің ұлттық қаржылық барлау бөлімшелерімен күдікті аударымдар бойынша келісім сұрай отырып, белсенді ынтымақтастықты бастады.

2006 жылы наурызда Банктің Ұлттық Париж Парибасының Гернси филиалы Томми Сухартоның бақылауындағы қаражатты аударудан бас тартты және оның орнына Гернсидің қаржылық қызметтер жөніндегі комиссиясының басшылығының негізінде қаражатты қатырып тастады.

Тәркілеу / тәркілеу

Қылмыстық немесе азаматтық іс-әрекеттермен сот шешімі сотқа тыйым салынған активтерге заңды меншікті сұрау салушы елге қайтару үшін өте маңызды. Төменде шешім шығарудың заңды жолдарын қараңыз.

Репатриация / мониторинг

Заңсыз алынған активтерді қалпына келтірудің стандартты тәртібі жоқ, өйткені екі жағдай да бірдей емес. Активтерді қалпына келтіруге қатысты кейбір жағдайлар репатриациялау кезеңінде қиындықтар туындады: ұрланған ақша сұраушы үкіметтің егеменді меншігі болғанымен, активтерді қалпына келтіру туралы өтініштерді орындау көбінесе күрделі және қымбатқа түседі. Көбіне заңды үшінші тұлғалардың талаптары төңірегінде күрделі мәселелер туындайды, өйткені сыбайлас жемқорлық түсімдері мен заңды кірістерді араластыруға болады.

Сонымен қатар, сұралған елдер мен халықаралық қауымдастық репатриацияланған активтердің қайтадан ұрланғанын қаламайды. Активтердің шығарылуын анықтау әр жағдайда қарастырылғанымен, Дүниежүзілік банк активтердің денсаулық сақтау және білім беру сияқты даму күштеріне инвестициялануын қамтамасыз ету үшін бейтарап үшінші тарап ретінде әрекет етті.

Сот шешімдерін алудың заңды механизмдері

Активтерді қалпына келтіру тәжірибешісінің активтерді тоқтату, тыйым салу және қайтару туралы сот шешімдерін шығаратын тактикасын анықтау да өте маңызды. Әдетте, ұрланған активтерді қайтарып алуға төрт тәсіл бар.

Қылмыстық тәркілеу (персонамда )

Соттардың қылмыстық жолмен табысы немесе құралы ретінде анықталған активтерін тәркілеуге құқығы бар. Халықаралық активтерді қалпына келтіру жағдайында ұрланған активтерді өндіріп алу үшін қылмыстық айыптау үкімін қолдану, әдетте, мемлекеттер арасында екі жақты немесе көпжақты келісім сияқты заңды негіз болған кезде ғана мүмкін болады. Егер басқа келісім болмаса, UNCAC қол қоюшылар Конвенцияны шетелдік қылмыстық сотта алынған тәркілеу туралы бұйрықтарды орындау үшін заңды негіз ретінде пайдалана алады. Нақтырақ айтқанда, UNCAC-тың 54-бабының 1А бөлімі мыналарды көздейді:

"Әрбір Қатысушы мемлекет (өз құзыретті органдарына басқа қатысушы мемлекеттің соты шығарған тәркілеу туралы бұйрықты жүзеге асыруға рұқсат беру үшін қажет болуы мүмкін шараларды қабылдайды)."[9]

Шынында да, UNCAC 54 2А-бөлімі, егер ресми сұраныс түспес бұрын мұндай әрекеттерді жасау үшін жеткілікті негіздер болса, мүлікті уақытша мұздатуды немесе тыйым салуды көздейді. Жалпы, қос қылмыс сондай-ақ юрисдикциялар арасында болуы керек, осыған байланысты предикаттық құқық бұзушылық сұралатын және сұратылатын мемлекет тарапынан қылмыс деп танылуы керек.

Өзара құқықтық көмек (MLA) бұл үдеріс үшін өте маңызды, дегенмен соттың басқа юрисдикциядан алдын ала жасалған келісімшартсыз қандай да бір шешімін орындауға құлықсыз елдер қалады. Алайда, MLA-ның сұраныстары тергеудің алғашқы кезеңдерінде сыбайлас жемқорлыққа байланысты шоттарды іздеу, анықтау және уақытша тоңазытуда өмірлік маңызды ақпаратты тудыруы мүмкін.

Шын мәнінде тиімді болу үшін MLA арқылы халықаралық активтерді қалпына келтіру мемлекетаралық ынтымақтастықты, сондай-ақ екі маңызды элементті - сұрау салушы немесе алушы мемлекетке қылмыстық соттылықты және тәркілеудің күшіне ену тәртібін қажет етеді.

Алайда, қылмыстық айыптау үкімін қолдана отырып, халықаралық активтерді қалпына келтіру талаптарын қанағаттандыру проблемалы болып қала береді. Қылмыстық іс жүргізу, әдетте, айыпталушының сот алдында болуын талап етеді, онда көптеген құқық бұзушылар өлген болуы мүмкін немесе қамауға алынбау немесе жауапқа тартылмау үшін елден кетіп қалған. MLA сұраныстары егжей-тегжейлі және сұралатын мемлекеттің тілінде дәл жазылуы керек. Сонымен қатар, ықпалды және қуатты айыпталушылар өз ықпалын тергеулерді басу, куәлар мен судьяларды манипуляциялау немесе адвокатураларды жалдау үшін шексіз үзілістер мен апелляциялар құру үшін қолдана алады.

Азаматтық іс жүргізу (жеке тұлғада)

Мемлекеттерде ұрланған активтерді қалпына келтірудің тағы бір мүмкіндігі бар - азаматтық іс жүргізу. Шетелдік активтерге қатысты мемлекет сыбайлас жемқорлық жолмен алынған активтер орналасқан шетелдік юрисдикцияның азаматтық соттарында жеке іс қозғайды. Бұл жеке азаматтар немесе заңды тұлғалар басқаларына қарсы шағыммен, мысалы, алаяқтық жағдайында, төлем қабілетсіз компаниядан заңсыз аударылған активтерді қайтарып алуға ұмтылатын таратушы қолданатын дәл сол процесс.

Бұл тетік сыбайлас жемқорлыққа қатысты соттылықты алу қиын немесе мүмкін емес мемлекеттік қызметкерлерге қатысты халықаралық істерде әсіресе сәтті болды. Азаматтық процестің артықшылықтарының қатарына дәлелдеу ауырлығы («ақылға қонымды күмәнданудың» орнына «анық және сенімді / ықтималдықтар теңгерімі») және сот ісін жүргізу барысында прогреске кедергі келтірмейтін сотталушының келмеуі жатады. Оның орнына, сотталушыға сот ісін жүргізу туралы тиісті түрде ескертілген жағдайды қанағаттандырады. Ұлыбританияда Жоғарғы Сот айыпталушының атынан әрекет ететін адвокатқа хабарлама жеке тұлға жасырынған кезде де қолданылған деп санайды.[10]

Сонымен қатар, азаматтық соттар қылмыстық іс-әрекеттің кейбір артықшылықтарын сақтайды, мысалы, шашыраңқылықты болдырмау үшін активтерді қатыру, банктік құпияны тесу, тергеу құпиялығын сақтау үшін бөгде адамдарға бұйрықтар беру, тіпті іздеу / тәркілеу әрекеттеріне тапсырыс беру. . Көптеген практиктер сыбайлас жемқорлық жолымен алынған активтерді қалпына келтірудің тиімді бағдарламаларында активтерді қорғау және қалпына келтіру үшін қылмыстық және азаматтық шаралардың үйлестірілген пакетін жиі қолданатындығын анықтады. Сонымен қатар, егер қылмыстық тетіктер активтерді қатыру, бірақ қайтарып алмау үшін қандай да бір жолмен кетуі мүмкін болса, онда азаматтық іс жүргізу тиімді араласуы мүмкін.

Меншікке қарсы азаматтық процедуралар (рем )

Үшінші тактика - қолдану рем Активтерді тікелей қалпына келтіру үшін сотталмайтын активтерді тәркілеу (NCBF) деп аталатын әрекеттер. Бұл әдіс азаматтық сотта өтеді. Артықшылығы рем іс-әрекеттер - бұл жеке тұлғаның мүлкін тәркілеу үшін оған қатысты азаматтық немесе қылмыстық жауаптылықты талап етпейді. Оның орнына кінә мүлікке тағайындалады және прокурорлар қарастырылып отырған мүліктің заңсыз әрекетке қатысқандығын дәлелдеуі керек. Демек, ықтимал жағдай атауы рем акция «Америка Құрама Штаттары мен 10000 АҚШ долларына қарсы Toyota пикапта» болуы мүмкін. Мақсатты мүліктің меншік иесі немесе пайда алушысы содан кейін мүліктің қатысы жоқтығын немесе жазықсыз меншік иесін қорғауды қамтамасыз етуі керек.

Рем активтерді қалпына келтіру қайшылықты болды және рәсімдердің әділдігі күмәнданды. Мысалы, АҚШ-та 2000 жылға дейін дәлелдеу міндеті меншік иесіне оның мүлкі қылмыстық құқық бұзушылықтан алынбағанын немесе оны жасау үшін пайдаланылмағанын дәлелдеу үшін жүктелген, және «жазықсыз иелер» үшін ешқандай құрал болмаған. өз мүлкін заңсыз пайдалануға қатысты кінәсіз болды. Алайда 2000 жылы шыққан түзету заңнамасы осы мәселелерді шешті және сотталғандыққа негізделмеген активтерді тәркілеу АҚШ-тағы құқық қорғау органдарының стандартты бөлігіне айналды және жыл сайын активтерді қалпына келтіруге 1,5 млрд. UNCAC-та көтермеленгенімен, қалпына келтіру үшін құқықтық негіз құру үшін ішкі заңнаманы бейімдеу қатысушы мемлекеттерден талап етілмейді. Рем заңнамасының мысалдарын АҚШ, Ұлыбритания, Филиппин, Австралия, Колумбия және басқа елдерден табуға болады. Ирландия.

Азаматтық реарцитариоз акционы (азаматтық іс)

Азаматтық-құқықтық юрисдикцияларда соттылық пен ремонт әрекеттері арасындағы будандастыратын төртінші механизм бар. 'Азаматтық реарцитория' қылмыстық құқық бұзушылықтардың құрбандарын қалпына келтіруге және қылмыстық сотта жүретін процесті жеделдетуге арналған. Мұндай әрекеттер қылмыстық іс жүргізуге байланысты, егер бір уақытта қылмыстық тергеу жүргізілмесе, оны қозғау мүмкін емес. Қылмыстық іс сотқа жіберілгеннен кейін, азаматтық резарцитарий мүлікті тәркілеу адамның қылмыстық соттылығына байланысты емес деп бөледі. Қылмыстық тәркілеуден немесе басқа іс-әрекеттерден айырмашылығы, табысты «азаматтық реарцитория» зиянды мойындайды және ақшалай өтемақы тағайындайды.

Мысалы, in Швейцария, егер сыбайлас жемқорлық жолымен алынған активтерді қайтаруға ұмтылатын шетел мемлекеттеріне Швейцарияның қылмыстық тергеу немесе осы активтерге қатысты іс жүргізудің азаматтық тарапы болуға жиі рұқсат етілетін болса. Мұндай тергеулерді немесе іс жүргізуді тергеу судьясы сұрау салғаннан кейін бастауы мүмкін өзара құқықтық көмек. Шет мемлекет сот ісіндегі құжаттарға қол жеткізе алады, куәгерлерді сұрауға қатыса алады, тергеу судьясына ұсыныстар бере алады және активтерді репатриациялауды сұрайды. Бұл процедура азаматтық және қылмыстық сот ісін жүргізудің тиімді және жиі тиімді үйлесімін тудырады.

Активтерді қалпына келтірудің халықаралық негіздері

Біріккен Ұлттар Ұйымының Сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясы (2005)

Қоғамдық сыбайлас жемқорлықтың туындаған проблемаларын және оның кедей халықтарға тигізетін зардаптарын мойындаудың артуына жауап бере отырып, халықаралық қоғамдастық 2003 жылы батыл қадам жасап, оны ратификациялады. БҰҰ-ның сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясы (UNCAC).[11]

The UNCAC 2005 жылдың 14 желтоқсанында күшіне енді және осы уақытқа дейін 130-дан астам партия ратификациялады. Әзірге UNCAC бұл сыбайлас жемқорлыққа қарсы күрестің алғашқы халықаралық күші емес, ол екі жағынан инновациялық: бұл ұрланған активтерді қалпына келтіруге сыбайлас жемқорлықпен күрестің басым бағыты ретінде сілтеме жасаған алғашқы келісім. Екіншіден, шарт сонымен бірге сыбайлас жемқорлыққа байланысты құқық бұзушылықтар кезінде өзара құқықтық көмек көрсетудің әмбебап көпжақты платформасын ұсынады.

ЭЫДҰ Халықаралық іскерлік операцияларда шетелдік мемлекеттік қызметкерлерге пара беруге қарсы күрес туралы конвенциясы (1999)- 37 ел қол қойған конвенция, осы ЭЫДҰ конвенциясы халықаралық іскерлік операциялар аясында шетелдік мемлекеттік лауазымды тұлғаларға пара беруді қылмыстық жауапкершілікке тартуды талап етеді. Конвенция шеңбері ЭЫДҰ Хатшылығында орналасқан, бірақ ел деңгейіндегі сәйкестік парақорлық жөніндегі жұмыс тобының қолдауымен қол қойылған елдердегі заңнамалық базаны да, оның жүзеге асырылуын да қадағалайтын өзара бағалау механизмі арқылы қамтамасыз етіледі.

Нақтырақ айтсақ, ЭЫДҰ Конвенциясы шетелдік мемлекеттік шенеуніктерге пара беру үшін өздерінің мемлекеттік шенеуніктеріне қатысты тиімді, пропорционалды және наразылық тудыратын қылмыстық жазалармен жазаланады деп талап етеді. Ол Тараптарға аумақтық юрисдикцияны мүмкіндігінше кең түрде түсіндіруге және егер бұл олардың құқықтық жүйесіне сәйкес келсе, азаматтығы бойынша юрисдикцияны белгілеуге міндеттенеді. Тараптар шетелдік парақорлық үшін корпоративті жауапкершілікті («заңды тұлғалардың» жауапкершілігі) белгілеуге міндетті, ал егер Тараптың заң жүйесінде компаниялар үшін қылмыстық жауапкершілік қарастырылмаған болса, Тарап оларға қатысты тиімді, пропорционалды және келіспейтін қылмыстық емес санкциялар қолдануы керек. Сонымен қатар, елдер өзара құқықтық көмекті жеңілдетуі керек және өзара заң көмегінен бас тарту үшін «банк құпиясын» қолдана алмайды.[12] ЭЫДҰ Конвенциясы қатысушы мемлекеттердің шетелдік мемлекеттік шенеуніктерге пара беруді қылмыстық жауапкершілікке тарту міндеттемесін туғызатындығымен маңызды болғанымен, ол сыбайлас жемқорлықтан түскен қаражатты қалпына келтіруді тікелей қарастырмайды.

Трансұлттық ұйымдасқан қылмысқа қарсы БҰҰ конвенциясы (2003)Біріккен Ұлттар Ұйымының трансұлттық ұйымға қарсы конвенциясы 2003 жылдың 29 қыркүйегінде күшіне енді және оны 145-тен астам мемлекет ратификациялады. Осы Конвенцияның мақсаты трансұлттық ұйымдасқан қылмыстың алдын алу және онымен тиімді күресу бойынша ынтымақтастықты дамыту болып табылады. Бұл трансұлттық ұйымдасқан қылмысқа қарсы күрестің негізгі халықаралық құралы.[13] Активтерді қалпына келтіру үшін әсіресе қатысушы мемлекеттерден қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыру үшін қылмыстық жауапкершілікке тартуды талап ететін Конвенцияның 6-бабы және 12-бап тараптардан қылмыстық жолмен алынған кірістерді тәркілеу үшін заңды негіз жасауды талап етеді.

Сыбайлас жемқорлыққа қарсы американдық конвенция (1997)

Сыбайлас жемқорлыққа қарсы американдық конвенцияны (IACAC) Америка мемлекеттері ұйымына мүше елдер 1996 жылы 29 наурызда қабылдады; ол 1997 жылғы 6 наурызда күшіне енді. IACAC айрықша ерекшеленеді, өйткені бұл сыбайлас жемқорлық мәселесін шешуге арналған алғашқы халықаралық конвенция болды.

Қазіргі уақытта IACAC-ты 33 ел ратификациялаған.[14][15]

Африка одағының сыбайлас жемқорлық пен онымен байланысты құқық бұзушылықтардың алдын-алу және күресу туралы конвенциясы (2003 ж.)[16]

UNCAC-ті толықтыру рухында 2003 жылы шілдеде Мозамбиктің Мапуту қаласында Африка мемлекеті мен үкіметінің 35 басшысы кездесті. Құрметтіге сәйкес. Дауда Камара, Пан-Африка парламентінің мүшесі, нақты аймақтық конвенция «қажет деп саналды, өйткені Африка қазіргі кездегі экономикалық дамуын ескере отырып, өзінің ауқымды ресурстарын одан әрі қанаудан қорғайтын нақты және нақты белгіленген шараларды қабылдауы керек еді. сыбайлас жемқорлық әрекеттері арқылы әлемнің неғұрлым қуатты және дамыған елдері ». Конвенция талап етілетін ең аз дегенде 15 адам қол қойылғаннан кейін 2006 жылдың 5 тамызында күшіне енді. Бүгінгі күні Конвенцияға 43 мемлекет қол қойып, 29 мемлекет оны бекітті.[17][18]

Халықаралық активтерді қалпына келтіру бастамалары

Активтерді қалпына келтіруге басымдық беріп, мәселені саяси және қоғамдық талқылаудың алдыңғы қатарына шығарып, әрі қарайғы халықаралық ынтымақтастыққа мүмкіндік беретін бастамалар жасаған бірнеше ұйымдар бар. Бұл бастамаларға дамушы елдерге техникалық көмек, ғылыми зерттеулер мен әлеуетті дамытуды қамтамасыз ету кіреді.

Бұл ұйымдарға мыналар кіреді, бірақ олармен шектелмейді:

Сонымен қатар, бірнеше жеке аймақтық желілер бар, олар тікелей жеке байланысқа түсу және ақпарат алмасу арқылы ұлттық органдар арасындағы сот ынтымақтастығын жеңілдетеді. Бұл желілерге мыналар кіреді, бірақ олармен шектелмейді:

Потенциалды дамыту және оқыту

Активтерді қалпына келтіру өте күрделі жұмыс саласы болуы мүмкін, бұл тәжірибе, қаражат, келісілген іс-әрекет пен табандылықты қажет етеді. [AR туралы COSP ескертпесі] Кейде активтерді қалпына келтіру жағдайларын іздеу үшін, әсіресе институционалдық базасы мен тәжірибесі жоқ елдерде оқыту және техникалық көмек қажет.

Даму агенттіктері мен донор елдердің көмегімен бірнеше халықаралық және үкіметаралық ұйымдар осы мәселені шеше бастады. Сияқты халықаралық ұйымдар Біріккен Ұлттар Ұйымының есірткі және қылмыс жөніндегі басқармасы (UNODC), Дүниежүзілік банктің StAR бастамасы[22] және Швейцарияда орналасқан үкіметтік емес ұйым Халықаралық активтерді қалпына келтіру орталығы[23] оқыту мен әлеуетті дамытуды ұсынады.[24]

Бірқатар ұйымдар халықаралық активтерді қалпына келтіру туралы оңай қол жетімді, жан-жақты және практикалық ақпараттың жетіспеушілігін жою бойынша шаралар қабылдады. Бұл ақпараттың жетіспеушілігі бірқатар елдерде 2007 жылдың тамыз айында Венада активтерді қалпына келтіру бойынша UNCAC ашық жұмыс тобының бірінші отырысында шешілген проблема ретінде анықталды. ICAR активтерді қалпына келтіру туралы онлайн білім орталығын ұйымдастырады[25] оған техникалық басылымдар, жаңалықтар мақалалары, кейстер және жеке ел заңдары кіреді. StAR бастамасы сияқты басқа ұйымдар тәжірибешілерге көмек ретінде терең анықтамалықтар мен нұсқаулықтар жасады. Біріккен Ұлттар Ұйымының есірткі және қылмысқа қарсы іс-қимыл басқармасы (UNODC) MLA-ға сауал жазушының ақысыз құралын ұсынады.[26] U4 анықтама қызметі[27] тәжірибешілерге сарапшыларға активтерді қалпына келтіруге / сыбайлас жемқорлыққа қарсы іс-қимылға қатысты кез-келген сұрақ қоюға және 10 жұмыс күні ішінде арнайы жауап алуға мүмкіндік береді (немесе шұғыл жағдайда 48 сағат ішінде көмек).[27]

Активтерді қалпына келтіру жағдайларын зерттеу

Үй хатшысы Тереза ​​Мэй Активтерді қалпына келтіру жөніндегі Украина форумында Лондон, 29 сәуір 2014 ж.

Қиындықтар

Ұлттық әлеуеттің артуына және халықаралық ынтымақтастықтың кеңеюіне қарамастан, көптеген техникалық, құқықтық, саяси және материалдық проблемалар сақталуда. Сонымен қатар, жәбірленуші елдерге ұрланған активтерді репатриациялау мен мониторингіне қатысты бірнеше күрделі мәселелер шешілуі керек.

Қалпына келтіруді жүзеге асыруға саяси ерік-жігердің болмауы

Саяси ерік-жігердің болмауы халықаралық активтерді тиімді қалпына келтіруге кедергі болатын факторлардың бірі ретінде бірнеше рет анықталды.

130-дан астам ел UNCAC-ті ратификациялағанымен, халықаралық ынтымақтастық пен хабардарлықты арттыру қажет. Жиырма мемлекет UNCAC-қа қол қойды, бірақ ратификацияламады. Басқа жағдайларда шарттық міндеттемелерге қарамастан өзара құқықтық көмек сұраныстары орындалмаған. Егер саяси ерік болған болса, халықаралық активтерді қалпына келтіруге болатын жағдайлардың көптеген мысалдары бар. Оларға мыналар жатады: Швейцариядағы Заирдің бұрынғы президенті Мобуту Сесе Секоға тиесілі және Кенияның бұрынғы президенті Даниэль арап Мойға қарсы тиым салынған ақшалар.[38][39]

Активтерді репатриациялау

Репатриацияның нақты шарттары әлі түсініксіз. Өзара құқықтық көмек туралы нақты келісімдерсіз, олар әр жағдай бойынша жасалады. Мысалы, Швейцария Нигерияның бұрынғы президенті Абачаның 600 миллион АҚШ-тың олжасын тәркіледі, бірақ Дүниежүзілік банк қадағалап, ақшаны даму мақсатында пайдалану туралы келісім жасады. Басқа ықтимал келісімдер соншалықты жомарт емес. Индонезия бастапқыда Индонезия банкирі Хендра Рахарджаның активтерін қайтару үшін Гонконгқа жүгінгенде, Гонконг билігі 20% комиссияға көмектесуді ұсынды, содан кейін қалған ақшаны біркелкі бөлді.[40]

Активтерді қалпына келтіруге арналған басқа кедергілер

  • Қаржының жетіспеушілігі
  • Ақпараттың жеткіліксіздігі
  • Сұралған елдерден баяу жауап (құлықсыздық?)
  • Техникалық әлеуеттің жоқтығы
  • Түзету рәсімдерінің болмауы

Түзету рәсімдері сотталушы қайтыс болған, жасырынған немесе ескіру мерзімі өткен жағдайларда қажет. Осы шарттардың кез-келгені қолданылған жағдайда дәстүрлі қылмыстық процестің болуы мүмкін емес және активтерді қалпына келтіру мүмкін емес. Сондықтан, UNCAC сотталғандықсыз тәркілеу сияқты осындай жағдайлармен күресу үшін түзету процедураларын құруға ықпал етеді.

Әрі қарай оқу

Толығырақ ақпарат алу үшін Халықаралық активтерді қалпына келтіру орталығының білім орталығы[25] сонымен қатар активтерді қалпына келтіруге қатысты көптеген заң құжаттарының, глоссарийдің, жағдайлық зерттеулердің және басылымдардың жиынтығы бар.[25] Білім орталығында Newsfeed-пен бірге активтерді қалпына келтіруге қатысты жаңалықтар мақалаларының кеңейтілген кітапханасы бар[41] күн сайын жаңарып отырады.

Ұрланған активтерді қалпына келтіру бастамасы сонымен бірге Ұрланған активтерді қалпына келтіру библиографиясын жасады[42] онда саяси, сыбайлас жемқорлық жағдайларында ұрланған активтерді қалпына келтіруге байланысты мәселелерді қозғайтын үкіметтік және үкіметтік емес ұйымдар шығарған кітаптардың, журнал мақалаларының және есептердің және басқа жұмыс құжаттарының тізімі бар.[43] Библиографияда келтірілген материалдар активтерді қалпына келтіру процесінің көптеген аспектілеріне - сыбайлас жемқорлық істері бойынша тергеу мен қудалаудан бастап, ұрланған активтерді анықтауға, сондай-ақ активтер жәбірленуші ел сұрайтын шетел юрисдикциясында орналасқан жағдайларда өзара құқықтық көмекке дейін бағытталған. олардың оралуы. StAR библиографиясы сонымен қатар тақырыпқа қатысты әдебиеттерден тұрады, соның ішінде ақшаны жылыстатудың алдын алу және азаматтық активтерді тәркілеу.

Сондай-ақ қараңыз

Әдебиеттер тізімі

  1. ^ Смит, Джек; Пьет, Марк; Хорхе, Гильермо (2007 ж. Ақпан), «Ұрланған активтерді қалпына келтіру: БҰҰ-ның сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясының негізгі қағидаты» (PDF), U4 қысқаша, Chr. Мишельсен институты (CMI) - U4 (2)
  2. ^ Шер, Даниэль (қаңтар 2005). «Активтерді қалпына келтіру». Африка қауіпсіздігі туралы шолу. 14 (4): 17–26. дои:10.1080/10246029.2005.9627584.
  3. ^ Ұрланған активтерді қалпына келтіру бастамасы: қиындықтар, мүмкіндіктер және іс-қимыл жоспары, қосымша мәтін Мұрағатталды 2015-09-23 Wayback Machine
  4. ^ - Африка бойынша комиссияның есебі - біздің ортақ мүддеміз Мұрағатталды 2009-08-24 сағ Wayback Machine, б.152
  5. ^ 'Дүниежүзілік банктің тақырыбы: сыбайлас жемқорлыққа қарсы'
  6. ^ Радха Піл сүйегі, Қылмыстық активтер: кішкене бүйірлік ойлау қорқыныштан босату журналы, қазан, 2008 ж
  7. ^ 'Ұрланған активтерді қалпына келтіру' редакторы Марк Пит Мұрағатталды 2015-09-23 Wayback Machine
  8. ^ Азия мен Тынық мұхитындағы өзара құқықтық көмек, экстрадициялау және сыбайлас жемқорлықтан алынған кірістерді өндіру Мұрағатталды 2015-09-23 Wayback Machine
  9. ^ агт. «Біріккен Ұлттар Ұйымының есірткі және қылмыс жөніндегі басқармасы».
  10. ^ Эдмонд Ангелл Палмер Додждың Ұлыбританиядағы бұрынғы Нигерия губернаторы Джошуа Дариеге қарсы азаматтық сот ісін зерттеуі
  11. ^ natasha.kamberska. «Сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенция».
  12. ^ «Пара мен сыбайлас жемқорлыққа қарсы күрес: Жиі қойылатын сұрақтар - ЭЫДҰ».
  13. ^ ivan.restrepo. «Трансұлттық ұйымдасқан қылмыс туралы конвенция».
  14. ^ «:: Көпжақты шарттар> Халықаралық құқық департаменті> OAS».
  15. ^ «:: Көпжақты шарттар> Халықаралық құқық департаменті> OAS».
  16. ^ «Африка Одағы Конвенциясының мәтіні» (PDF). Архивтелген түпнұсқа (PDF) 2009-07-10. Алынған 2009-04-06.
  17. ^ Біріккен Ұлттар Ұйымының сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясы және Африка одағының сыбайлас жемқорлықтың алдын-алу және оған қарсы күрес туралы конвенциясы - басқа шолулар - шолулар мен нұсқаулық Мұрағатталды 2011-09-04 Wayback Machine
  18. ^ «Сыбайлас жемқорлықтың алдын алу және оған қарсы күрес туралы Африка одағының конвенциясы: қол қойған, ратификацияланған / тіркелген елдердің тізімі» (PDF). Архивтелген түпнұсқа (PDF) 2014-02-21.
  19. ^ «U4 сыбайлас жемқорлыққа қарсы ресурстық орталығы» U4 ».
  20. ^ natasha.kamberska. «Біріккен Ұлттар Ұйымының сыбайлас жемқорлыққа қарсы конвенциясына қатысушы мемлекеттердің конференциясы».
  21. ^ «Қылмыстық істер бойынша өзара құқықтық көмек».
  22. ^ «Үй - ұрланған активтерді қалпына келтіру бастамасы (StAR)». Алынған 8 сәуір 2017.
  23. ^ «Активтерді қалпына келтіру / ICAR - Базельді басқару».
  24. ^ «Активтерді қалпына келтіру / ICAR - Базельді басқару».
  25. ^ а б c «Активтерді қалпына келтіру форумы».
  26. ^ charlotte.gunnarsson. «Өзара құқықтық көмекке сұраныс жазушының құралы».
  27. ^ а б «Анықтама қызметі».
  28. ^ Сани Абача туралы жағдайды зерттеу Мұрағатталды 2012-04-23 Wayback Machine
  29. ^ Diepreye Alamieyeseigha жағдайын зерттеу Мұрағатталды 2011-08-17 сағ Wayback Machine
  30. ^ Джошуа Дариенің жағдайын зерттеу Мұрағатталды 2011-08-17 сағ Wayback Machine
  31. ^ Жан-Клод Дювальенің мысалын зерттеу Мұрағатталды 2011-08-17 сағ Wayback Machine
  32. ^ Павел Лазаренконың жағдайын зерттеу Мұрағатталды 2013-04-14 сағ Бүгін мұрағат
  33. ^ Ao Man Long мысалын зерттеу
  34. ^ Фердинанд Маркостың жағдайын зерттеу
  35. ^ Владимиро Монтесинос туралы жағдайды зерттеу Мұрағатталды 2013-04-14 сағ Бүгін мұрағат
  36. ^ Хендра Рахарджаның жағдайын зерттеу Мұрағатталды 2011-07-25 сағ Wayback Machine
  37. ^ «Ұзын, қатты слог». Экономист. 2014-03-05.
  38. ^ «Адвокат Мобутудың активтерін қайтарып алмауды ескертеді».
  39. ^ «Президент Мои кезіндегі Кенияны тонау - WikiLeaks».
  40. ^ RI ұрланған активтерден 800 миллион доллар өндіріп алуға дайын болды Джакарта посты 9 мамыр, 2007 ж Мұрағатталды 14 сәуір 2013 ж., Сағ Бүгін мұрағат
  41. ^ «Мұрағатталған көшірме». Архивтелген түпнұсқа 2008-10-21. Алынған 2009-05-29.CS1 maint: тақырып ретінде мұрағатталған көшірме (сілтеме)
  42. ^ http://siteresources.worldbank.org/EXTSARI/Resources/StAR_Bibilography_Final.pdf
  43. ^ Дүниежүзілік банктің StAR бастамасы дайындаған ұрланған активтерді қалпына келтіру библиографиясы