Денвердің орталық банкі, Н.А. мен Денвердің бірінші мемлекетаралық банкі, Н.А. - Central Bank of Denver, N.A. v. First Interstate Bank of Denver, N.A.

Орталық банкке қарсы бірінші мемлекетаралық банкке қарсы
Америка Құрама Штаттарының Жоғарғы Сотының мөрі
1993 жылдың 30 қарашасында дауласқан
19 сәуір 1994 ж
Істің толық атауыДенвердің орталық банкі, Н.А., өтініш берушіге қарсы Денвердің бірінші мемлекетаралық банкі, Н.А. және Джек К. Набер
Дәйексөздер511 АҚШ 164 (Көбірек )
114 С. 1439; 128 Жарық диодты индикатор. 2к 119; 62 АҚШ 4230
Істің тарихы
АлдыңғыАмерика Құрама Штаттарының Апелляциялық сотына оныншы айналымға
Холдинг
Жеке талапкер Бағалы қағаздармен айырбастау туралы Заңның 10-тармағының (b) -бөліміне сәйкес көмекші іс жүргізе алмайды. Аппеляциялық сот қайта қаралды.
Сот мүшелігі
Бас судья
Уильям Ренквист
Қауымдастырылған судьялар
Гарри Блэкмун  · Джон П. Стивенс
Сандра Дэй О'Коннор  · Антонин Скалия
Энтони Кеннеди  · Дэвид Саут
Кларенс Томас  · Рут Бадер Гинсбург
Іс бойынша пікірлер
КөпшілікКеннеди, оған Ренквист, О'Коннор, Скалия, Томас қосылды
КеліспеушілікСтивенс, оған Блэкмун, Саут, Гинсбург қосылды
Қолданылатын заңдар
10 (b) бөлімі Бағалы қағаздар биржасы туралы заң.

Денвердің орталық банкі Денвердің бірінші мемлекетаралық банкіне қарсы, 511 US 164 (1994), шешім қабылдады Америка Құрама Штаттарының Жоғарғы соты, ол жеке болды талапкерлер сақтамауы мүмкін көмектесу астындағы костюм Бағалы қағаздар биржасы туралы заң § 10 (б).

Істегі көпшілік пікірлер бойынша жауапкершілік бағалы қағаздарды сатуға байланысты бұрмалаулар мен кемшіліктерге қатысатын «көмекшілерге немесе көмекшілерге» қолданылмайды. Жоғарғы Сот «жеке азаматтық-құқықтық жауапкершілік 10б-5 ережесі манипуляциялық немесе алдамшы практикамен айналыспайтындарға, бірақ 10 (b) ережесінің бұзылуына көмектесетіндерге қолданылмайды. «Бұл 10b-5 ережесін бұзушылар мен негізгі емес айыпталушылардың негізгі жауаптылығы арасындағы айырмашылықты, Инвесторларды тікелей алдамаған, бұл 1934 ж. бағалы қағаздармен биржалық актінің 10 (b) бөліміне дейінгі сөзбе-сөз оқу болды. Бағалы қағаздар және биржалық комиссия Бағалы қағаздарды сатып алуға немесе сатуға байланысты алаяқтыққа немесе алаяқтыққа тыйым салатын 10б-5 ережесі.

Жоғарғы Соттың қаулысы көмекшілер мен көмекшілер, көбінесе банктер, бухгалтерлер, сенім білдірушілер мен адвокаттар 10b-5 ережелеріне сәйкес жауапкершілікке тартылған сот шешімдері мен ӘКК-нің мәжбүрлеу әрекеттерін өзгертті. Іс инвесторлар сенім білдіретін маңызды фактілерді тікелей бұрмалайтын немесе өткізіп жіберетін алғашқы заң бұзушылар мен көмекшілер мен көмекшілер арасындағы айырмашылықты анықтайды. Соттың пікірі бойынша: «Талапкер жауапкердің 10б-5-ке дейін қалпына келтіру үшін бұрмалаушылық немесе әрекетсіздікке сүйенуі керек. Левинсонға қарсы Basic Inc. Егер бұл жағдайда ұсынылған көмекші іс-әрекетке жол берсек, жауапкер талап қоюшының көмекші мен жәбірленушінің мәлімдемесіне немесе әрекеттеріне сүйенгенін көрсетпей-ақ жауап бере алады. . . . «. Инвесторлар осындай мәлімдемелерге немесе әрекеттерге сүйенген кезде, сот осы екінші қатысушылардың алдында 10b-5 ережесінің жауапкершілігін кеңейтеді. Сот» манипуляторлық құрылғыны қолданатын кез-келген тұлға немесе тұлға, соның ішінде адвокат, есепші немесе банк. бағалы қағаздарды сатып алушы немесе сатушы сенімгерлік негізде бұзушы ретінде жауапкершілікке тартылуы мүмкін елеулі бұрмалаушылық (немесе әрекетсіздік) жасайды. . .. «

Сондай-ақ қараңыз

Әрі қарай оқу

  • Blackman, S. G. (1994). «1934 жылғы Бағалы қағаздармен алмасу туралы заңның 10 (b) бөлімі бойынша Aider and Abettor жауапкершілігін талдау: Денвердің орталық банкі Денвердің бірінші мемлекетаралық банкіне қарсы". Коннектикут заңына шолу. 27: 1323. ISSN  0010-6151.
  • Хансон, Рендалл К .; Рокнесс, Джоан В. (1994). «Соттарда жаңа тепе-теңдікке жету: жауапкершіліктің бір бөлігі жоғалып кетті - бірақ ауыр салмақ қалады». Бухгалтерлік есеп журналы. 178 (2): 40–44. ISSN  0021-8448.

Сыртқы сілтемелер